企业合规执行力度调研问卷

企业合规执行力度调研问卷

您好！本问卷旨在了解您所在企业的合规管理体系实际执行情况与效果。您的回答将完全保密，仅用于统计分析，以帮助企业识别改进机会，强化合规文化。感谢您的参与！

Q1:您在企业中的岗位层级是？

基层员工

基层管理者/主管

中层管理者

高层管理者

合规/法务/内审等专业职能人员

Q2:您认为，公司高层管理者对合规工作的重视程度如何？

非常重视，是公司战略核心

比较重视，经常强调

一般，偶尔提及

不太重视，流于形式

非常不重视

Q3:公司是否为您提供了充分、易于理解的合规政策与制度文件？

非常充分且易于获取

比较充分，但查找不便

一般，部分领域有缺失

不太充分，主要靠口头传达

非常不充分

Q4:请为您最近一次参加的公司合规培训效果打分（1分最低，5分最高）。

分数

标签

Q5:您认为，目前公司合规管理最有效的执行手段有哪些？（可多选）

定期的合规培训与考核

明确的奖惩制度与案例通报

便捷的匿名举报渠道

业务流程中的合规内嵌与系统控制

管理层以身作则的示范作用

其他

Q6:当您在工作中发现潜在的合规风险或违规行为时，您通常会如何做？

立即通过正式渠道（如举报热线）上报

先向直属上级汇报

与相关同事私下沟通提醒

担心后果，保持沉默

视情况严重性而定

Q7:您认为，公司对举报人的保护措施是否到位？

非常到位，令人放心

比较到位，但仍有顾虑

一般，保护机制不明确

不太到位，举报有风险

不清楚相关保护措施

Q8:在您的工作中，业务目标（如业绩、效率）与合规要求发生冲突的情况是否常见？

经常发生

偶尔发生

很少发生

从未发生

不清楚

Q9:当业务目标与合规要求冲突时，您所在团队/部门的普遍处理倾向是？

始终坚持合规优先

多数情况下合规优先

视风险和收益权衡

多数情况下业务优先

总是业务优先

Q10:总体而言，您有多大意愿向同行推荐您公司的合规管理体系？（0-10分，0分表示完全不愿推荐，10分表示非常愿意推荐）

选项1

Q11:您认为，当前公司合规执行面临的主要挑战有哪些？（可多选）

员工合规意识淡薄

管理层支持力度不足

合规制度脱离业务实际，难以执行

缺乏有效的监督与检查机制

违规成本低，惩处不力

跨部门协作不畅

资源（人力、预算）投入不足

其他

Q12:过去一年中，您是否因合规原因而拒绝或调整过某项业务操作？

是，多次

是，偶尔

否，但有过类似想法

否，从未遇到需要拒绝的情况

不确定

Q13:公司是否定期对合规制度的执行效果进行评估与审计？

是的，定期且深入

是的，但流于形式

偶尔进行

很少进行

不清楚

Q14:您对公司合规部门（或相关职能部门）提供的支持与响应速度满意度如何？（1分最低，5分最高）

分数

标签

Q15:您认为公司的合规文化氛围更接近于以下哪种描述？

“人人合规，主动风控”的积极文化

“按章办事，不出错就好”的合规文化

“说起来重要，做起来次要”的弱合规文化

“为了业务，可以变通”的风险文化

不清楚/难以描述

Q16:对于进一步提升公司的合规执行力度，您最重要的建议是什么？

填空1

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