合规落实情况调查问卷

合规落实情况调查问卷

尊敬的参与者，您好！本次调查旨在了解贵单位/部门合规管理体系的落实情况，评估相关制度、流程与文化的有效性。您的真实反馈至关重要，所有数据仅用于统计分析，并将严格保密。感谢您的支持与配合！

Q1:您所在的部门/业务领域是？

管理层/决策层

业务部门（如销售、市场、采购）

职能部门（如财务、人力、行政）

技术/研发部门

合规/风控/法务部门

其他

Q2:您认为公司高层管理者对合规工作的重视与支持程度如何？

非常重视，是公司核心战略

比较重视，有明确要求

一般，偶尔提及

不太重视，流于形式

不清楚

Q3:您是否清晰了解与您岗位职责直接相关的合规要求与行为准则？

非常清晰，有明确指引并定期更新

比较清晰，基本了解

一般，知道大概要求

不太清晰，遇到问题才去查

完全不了解

Q4:公司是否为您提供了足够的、易于理解的合规培训？

非常充足，形式多样且针对性强

比较充足，能满足基本需要

一般，有培训但效果有限

不太充足，培训机会少

几乎没有接受过相关培训

Q5:请对您所在部门执行合规流程（如审批、报备、信息披露等）的便捷性与效率进行评分（1-5分，1分为非常不便/低效，5分为非常便捷/高效）。

分数

标签

Q6:您认为当前公司在合规管理方面，哪些环节最为薄弱？（可多选）

制度设计不完善，存在漏洞

制度宣导与培训不到位

流程繁琐，执行成本高

监督与检查机制不健全

违规行为的发现与处理不及时

合规文化氛围淡薄

技术系统支持不足

其他

Q7:当您在工作中发现潜在的合规风险或违规行为时，您通常会如何做？

立即通过正式渠道（如举报系统、上级）报告

先向直属上级或合规部门咨询

视情况而定，如果风险不大可能保持沉默

担心报复或麻烦，通常选择不报告

不清楚报告渠道

Q8:公司对合规违规行为的处理是否公正、透明，并起到警示作用？

非常公正透明，起到了很好的警示作用

比较公正，但透明度可以提升

一般，处理结果有时不为人知

不太公正，存在选择性执行

不清楚相关处理情况

Q9:在日常工作中，您感受到的业绩压力与合规要求之间是否存在冲突？

经常存在冲突，有时不得不做出妥协

偶尔存在冲突，但能找到平衡点

基本没有冲突，公司文化支持合规前提下的业绩

完全没有冲突

不确定

Q10:基于您的观察与体验，您有多大意愿向同行推荐本公司的合规管理体系？（0-10分，0分为完全不推荐，10分为极力推荐）

选项1

Q11:您认为公司现有的合规举报与反馈渠道是否安全、畅通且有效？

非常安全有效，举报人能得到充分保护

比较有效，但举报人对安全性仍有顾虑

一般，渠道存在但使用不便或反馈慢

效果不佳，形同虚设

不知道有此类渠道

Q12:您希望通过哪些方式进一步提升公司的合规文化？（可多选）

高层管理者更频繁地强调与示范

提供更多案例式、互动式的培训

简化并优化合规流程

加强正面激励与表彰

严格执行违规处罚并通报

利用技术工具（如系统提醒、自动化检查）降低合规成本

其他

Q13:与去年相比，您感觉公司整体的合规意识与落实情况有何变化？

有明显提升

有轻微提升

基本没有变化

有所下降

不清楚

Q14:请分享一个您亲身经历或观察到的，公司成功处理合规风险或积极践行合规文化的具体事例（如无，请填写“无”）。

填空1

Q15:对于加强公司合规管理的有效落实，您最重要的建议是什么？

填空1

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