企业全流程合规体系搭建调研问卷

尊敬的受访者：您好！为全面了解企业在构建全流程合规体系过程中的现状、挑战与需求，我们特开展本次调研。本问卷旨在收集真实、客观的信息，以帮助企业更好地识别风险、优化流程、完善合规管理。您的回答将严格保密，仅用于统计分析。感谢您的参与和支持！

Q1:您所在的企业属于哪个行业？

制造业

金融业

科技与互联网

医疗健康

消费品与零售

能源与化工

房地产与建筑

其他（请说明）

Q2:您在企业中担任的职务与合规管理的关联度是？

直接负责合规管理（如首席合规官、合规部负责人）

业务部门负责人，需执行合规要求

法务、审计、内控等关联职能

其他职能部门员工

其他

Q3:贵公司目前是否已建立正式的、成文的合规管理体系？

已建立完整体系，并持续运行

已建立基本框架，正在完善

正在规划或建设中

尚未建立，但有相关制度散见于各部门

尚未建立

Q4:请对贵公司最高管理层对合规工作的重视与支持程度进行评分（1分表示非常不重视，5分表示非常重视）

分数

标签

Q5:贵公司当前的合规管理体系主要覆盖了哪些业务环节或领域？（可多选）

反商业贿赂与反腐败

数据安全与隐私保护（如GDPR, PIPL）

贸易合规（如出口管制、经济制裁）

劳动用工与职场安全

环境保护（ESG相关）

财务与税务合规

广告与宣传合规

产品质量与安全

知识产权保护

尚未系统化覆盖

Q6:贵公司是否设有独立的合规管理部门或专职合规岗位？

有独立的合规部门

有专职合规岗位，但隶属于法务、审计或风控部

由法务、审计、风控等人员兼任

无明确负责部门或人员

Q7:贵公司的合规管理制度（如政策、流程、手册）主要通过何种形式发布与传达？

有统一的数字化合规门户/平台

通过内部办公系统（OA/邮件）发布

召开专项会议或培训传达

纸质文件传阅

以上均无或不系统

Q8:在搭建或运行合规体系过程中，您认为面临的主要挑战有哪些？（可多选）

管理层重视不足，资源投入有限

业务部门对合规要求不理解、不配合

缺乏既懂业务又懂合规的专业人才

外部法规变化快，内部跟进不及时

现有制度流程分散，未有效整合

缺乏有效的合规风险识别与评估工具

合规文化薄弱，员工意识不强

技术工具（如合规管理系统）缺失或落后

其他

Q9:贵公司是否定期进行全面的合规风险评估？

是，每年至少一次，并有规范流程

是，但不定期或流程不规范

仅在发生问题或监管检查时进行

否，未开展过

Q10:贵公司如何监控合规要求的执行情况？

有专门的合规审计/检查程序

通过内审或风控部门进行

依赖业务部门自查报告

仅在出现举报或违规事件后处理

无系统化监控手段

Q11:贵公司目前采用了哪些技术工具来支持合规管理？（可多选）

专门的合规管理软件（GRC）

合同管理系统

员工行为监控系统

数据防泄漏（DLP）系统

第三方风险管理平台

培训与学习管理系统

举报与调查系统（如道德热线）

尚未使用专门的技术工具

Q12:贵公司对员工进行合规培训的频率大约是？

每年至少一次全员强制性培训

针对特定岗位或新员工进行培训

不定期，根据新法规或事件组织

很少或几乎没有

Q13:当员工或第三方提出合规疑虑或举报时，通常通过何种渠道？

有匿名举报热线或在线平台

向直属上级或合规部门直接报告

通过工会或员工代表

渠道不明确，员工不知如何报告

不清楚

Q14:您认为当前合规体系对业务运营效率的影响是？（1分表示严重阻碍，5分表示有效促进）

分数

标签

Q15:贵公司是否将合规绩效纳入相关部门或人员的考核指标？

是，有明确的量化考核指标

是，但仅为定性评价

正在考虑纳入

否，尚未纳入

Q16:在未来1-2年，贵公司在合规体系建设方面计划优先投入的领域是？（可多选）

完善合规制度与流程设计

引进或升级合规管理信息系统

加强合规团队建设与专业培训

深化合规文化建设与员工宣导

强化第三方与供应链合规管理

建立更有效的风险监测与预警机制

应对特定新兴领域法规（如人工智能、碳中和）

暂无明确计划

Q17:您认为，一个“全流程”合规体系最应具备的核心特征是什么？

与业务流程深度整合，实现嵌入式管理

拥有强大的数据与技术驱动能力

具备自上而下强有力的治理与问责机制

能够动态适应内外部环境与法规变化

培育深入人心的主动合规文化

Q18:对于企业构建一个真正有效、可持续的全流程合规体系，您还有哪些具体的建议或期望？

填空1

企业全流程合规体系搭建调研问卷

介绍

本模板旨在提供企业构建全流程合规管理体系的标准化调研方案。帮助您评估合规现状、识别管理挑战、规划优化路径，适合企业管理者、合规官及咨询机构系统性地诊断和提升组织合规治理水平。

标签

关于

1天内

更新

频次

题目数

有问题？问问AI帮你修改改主题：如咖啡问卷改为奶茶问卷

企业全流程合规体系搭建调研问卷

相关推荐