企业新合规建设全流程调研

尊敬的参与者，您好！本次调研旨在全面了解企业新合规建设从规划到实施的全过程，以识别关键环节、挑战与最佳实践。您的宝贵意见将为企业合规体系优化提供重要参考。本问卷匿名填写，预计耗时约10-15分钟，感谢您的支持！

Q1:您所在企业的行业领域是？

金融业

制造业

科技与互联网

医疗健康

消费品与零售

能源与化工

其他

Q2:您在企业中参与新合规建设项目的角色是？

合规项目负责人/核心成员

业务部门接口人

法务/风控人员

信息技术支持

高层管理者

外部顾问

其他

Q3:本次新合规建设的主要驱动因素是？（单选最重要的一项）

应对新法律法规要求

应对监管检查或处罚

内部风险事件驱动

企业战略发展/业务扩张需要

提升内部管理效率

其他

Q4:在项目启动前的规划阶段，贵公司主要开展了哪些工作？

成立专项合规项目组

进行全面的合规风险识别与评估

明确项目目标、范围与预算

制定详细的项目实施路线图与时间表

获取高层管理者的正式授权与支持

进行初步的合规差距分析

其他

Q5:在合规风险识别与评估环节，主要采用了哪些方法？

基于法规清单的逐条对标

业务流程穿行测试

内部访谈与问卷调查

借鉴行业最佳实践或标杆

利用专业风险评估工具/软件

多种方法结合

其他

Q6:新合规制度与流程设计阶段，主要涉及了哪些内容？

制定或修订合规政策与手册

设计合规审批与报告流程

建立合规培训与沟通机制

设计违规举报与调查流程

制定合规考核与奖惩办法

将合规要求嵌入业务系统（如ERP, CRM）

其他

Q7:在将合规要求嵌入信息系统方面，目前的实现程度如何？

完全实现系统自动化控制与监控

部分关键流程实现系统控制

主要通过线下人工流程管理

尚未开始系统嵌入工作

不适用

Q8:在项目实施过程中，遇到的主要挑战有哪些？

业务部门配合度低，认为影响效率

资源（人力、预算）不足

对复杂法规的理解与解读存在困难

跨部门沟通协调不畅

技术实现难度大

缺乏可借鉴的成熟经验

项目周期紧张

其他

Q9:针对员工的合规培训，主要采用何种形式？

线上课程/电子学习（E-learning）

线下集中面授培训

部门内部分享与研讨

通过邮件、公告等形式宣导

多种形式结合

尚未系统开展

Q10:您如何评价当前合规培训的效果？（1分表示效果很差，5分表示效果很好）

分数

标签

Q11:是否建立了常态化的合规监控与检查机制？

是，有定期、系统的内部审计或自查

是，但主要依赖不定期的抽查

否，仅在项目结束后进行验收

否，尚未建立

不清楚

Q12:合规监控与检查主要关注哪些方面？

制度流程的遵循情况

关键风险指标（KRI）的变化

员工行为与举报线索

外部监管动态与应对

合规成本与效益分析

其他

Q13:目前，新合规要求是否已纳入相关岗位的绩效考核？

是，作为关键绩效指标（KPI）之一

是，但权重较低

否，尚未纳入

计划纳入中

不清楚

Q14:项目结束后，是否有专门的团队或人员负责合规体系的持续运营与优化？

是，有专职的合规管理团队

是，由法务/风控部门兼管

是，分散在各业务部门自行管理

否，项目结束后即告一段落

不清楚

Q15:总体而言，您如何评价本次新合规建设项目的完成质量？（1分表示非常差，5分表示非常好）

分数

标签

Q16:您认为本次合规建设对提升企业整体风险管理水平的作用如何？

作用显著，风险管控能力大幅提升

有一定作用，部分风险得到控制

作用有限，形式大于实质

目前还难以评估

无明显作用

Q17:基于本次经验，您向同行推荐贵公司新合规建设流程的可能性有多大？（0-10分，0分=完全不可能，10分=极有可能）

选项1

Q18:您认为未来企业合规建设的发展重点应放在哪些方面？

利用大数据、AI等技术实现智能合规监控

深化业务与合规的融合（“业规一体”）

加强供应链及第三方合规管理

提升合规文化的全员认同度

建立更敏捷的法规响应机制

强化海外及跨境合规能力

其他

Q19:请分享一条您认为在本次新合规建设中最值得推广的成功经验或一个关键教训：

填空1

Q20:对于希望系统性开展新合规建设的企业，您还有哪些其他建议？

填空1

企业新合规建设全流程调研

介绍

本模板旨在提供企业新合规建设全流程的标准化调研解决方案。帮助您识别关键环节、评估实施挑战、总结最佳实践，适合企业合规部门、风险管理者和咨询机构系统性优化合规管理体系。

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