金融行业合规运营全产业链调研问卷

Q1:您所在的机构类型是？

Q2:您在机构中主要涉及的职能领域是？

Q3:您认为当前金融行业合规运营面临的最大宏观挑战是？

Q4:在业务全流程中，您认为哪些环节的合规风险最为突出？（可多选）

Q5:您所在机构对合规科技的投入和应用程度如何？

Q6:请评价当前监管科技（RegTech）工具在满足您机构合规需求方面的有效性。（1分表示完全无效，5分表示非常有效）

Q7:为提升合规效率，您的机构正在或计划采用哪些技术？（可多选）

Q8:在产业链上下游（如与供应商、合作机构）的合规协同方面，目前的主要困难是？

Q9:您认为“合规创造价值”在您机构中是否得到普遍认同？

Q10:综合考虑监管环境、技术应用、内部文化等因素，您有多大意愿向同行推荐您所在机构的合规运营体系？（0-10分，0分表示完全不推荐，10分表示极力推荐）

Q11:您认为未来1-3年，金融合规领域最需要加强的人才技能是？（可多选）

Q12:对于新兴业务（如ESG投资、碳金融、数字资产），您所在机构的合规准备情况如何？

Q13:当合规要求与短期业务目标发生冲突时，您所在机构通常如何决策？

Q14:请评价您所在机构内部合规培训的频率与质量。（1分表示很少且效果差，5分表示频繁且效果很好）

Q15:请简要描述一个您经历或观察到的，通过有效合规管理成功规避重大风险或创造业务机会的案例（可选）。

Q16:您认为行业自律组织（如行业协会）在推动全行业合规标准统一方面发挥的作用如何？

Q17:展望未来，您认为金融合规运营的发展趋势将主要体现在哪些方面？（可多选）

Q18:您预计未来两年，您所在机构的合规运营总成本（含人力、技术、咨询等）将如何变化？

Q19:对于构建一个更健康、高效、具有韧性的金融行业合规生态，您最重要的建议是什么？