企业审计监督与人员合规调研

尊敬的同事，您好！为持续优化公司治理结构，加强内部控制与合规管理，我们诚邀您参与本次匿名调研。您的宝贵意见将帮助我们更好地评估审计监督的有效性与合规文化的建设情况。问卷预计耗时约10分钟，感谢您的支持与配合！

Q1:您所在的部门/业务单元是？

财务/会计

审计/内控

法务/合规

业务运营

信息技术

人力资源

行政管理

其他

Q2:您在本公司的工作年限是？

1年以下

1-3年

3-5年

5-10年

10年以上

Q3:您认为公司高层管理者对内部审计和合规工作的重视程度如何？

非常重视

比较重视

一般

不太重视

非常不重视

Q4:您认为公司内部审计部门的独立性如何？

非常独立，不受业务部门影响

比较独立

一般

独立性较差，易受影响

不清楚

Q5:您认为公司内部审计发现的问题，其整改落实的及时性和有效性如何？

非常及时有效

比较及时有效

一般

整改不及时或效果不佳

不清楚

Q6:您认为目前公司面临的主要合规风险集中在哪些领域？（可多选）

反商业贿赂/反腐败

数据安全与隐私保护

财务报告与信息披露

劳动用工与职业健康

环境保护（ESG）

反垄断与公平竞争

知识产权保护

其他

Q7:您认为公司现有的合规政策与流程是否清晰、易于理解和执行？

非常清晰易懂

比较清晰

一般，部分内容模糊

较为复杂难懂

不清楚

Q8:请对您过去一年接受的合规培训（包括线上/线下）的实用性和质量进行评分。（1分为非常差，5分为非常好）

分数

标签

Q9:当您在工作中发现潜在的合规问题或违规行为时，您倾向于如何处理？

立即通过正式渠道（如举报热线、上级）报告

先与直属上级或合规部门非正式沟通

视问题严重性决定是否报告

担心报复，倾向于不报告

不清楚如何报告

Q10:您认为哪些因素可能阻碍员工主动报告合规问题？（可多选）

担心打击报复或人际关系受损

认为报告了也不会被重视或解决

不清楚报告渠道和流程

认为问题不严重或与己无关

公司文化不鼓励“挑毛病”

其他

Q11:您认为公司“诚信、合规”的企业文化氛围如何？

氛围浓厚，深入人心

氛围较好

氛围一般

氛围较差，流于形式

不清楚

Q12:在您的日常工作中，业务目标（如业绩、效率）与合规要求发生冲突的情况是否常见？

经常发生

偶尔发生

很少发生

从未发生

不清楚

Q13:当业务目标与合规要求发生冲突时，您观察到周围的同事或管理者通常如何抉择？

始终坚持合规优先

多数情况下合规优先

视情况平衡两者

多数情况下业务目标优先

不清楚

Q14:请对公司审计与合规部门提供的业务支持与咨询服务（如：事前咨询、风险评估）的满意度进行评分。（1分为非常不满意，5分为非常满意）

分数

标签

Q15:您认为公司现有的审计与合规监督技术工具（如数据分析、监控系统）是否足够先进和有效？

非常先进有效

比较有效

一般

比较落后或效果有限

不清楚

Q16:您认为未来应重点从哪些方面加强公司的审计监督与合规管理？（可多选）

强化高层“以身作则”与问责机制

增加合规培训的频次与场景化

优化并宣传畅通的举报与反馈渠道

升级审计与合规监控的技术手段

将合规表现更紧密地与绩效考核挂钩

加强跨部门的风险信息共享与联动

其他

Q17:请分享一个您认为公司目前在审计监督或人员合规方面做得比较好的具体事例或做法。

填空1

Q18:请提出一条您认为最迫切、最具体的，关于改进公司审计或合规工作的建议。

填空1

企业审计监督与人员合规调研

介绍

本模板旨在提供企业审计与人员合规状况的标准化调研解决方案。帮助您评估内控有效性、分析合规文化、识别潜在风险，适合企业内审、合规及人力资源部门开展治理与风险评估。

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