财务审计、内控管理与风险排查调研问卷

您好！本次调研旨在深入了解贵单位在财务审计、内部控制与风险排查方面的现状与需求，为后续优化提供数据支持。您的反馈至关重要，所有信息将被严格保密。感谢您的参与！

Q1:您在贵单位担任的职务类型是？

高层管理人员

中层管理人员

财务/审计/内控部门人员

业务部门人员

其他

Q2:您认为目前贵单位财务报告的真实性与可靠性如何？

非常高，几乎无差错

较高，偶有小问题

一般，存在可改进之处

较低，问题较多

非常低，可靠性存疑

Q3:贵单位已建立并运行了哪些内部控制的关键流程？（可多选）

授权审批控制

会计系统控制

财产保护控制

预算控制

运营分析控制

绩效考评控制

信息系统一般控制

反舞弊机制

尚未系统建立

Q4:请对贵单位现有内部控制制度的执行有效性进行评分（1分为完全无效，5分为非常有效）。

分数

标签

Q5:近一年内，贵单位是否经历过因内部控制失效导致的财务损失或运营风险事件？

是，且影响重大

是，但影响轻微

否，未发生过

不清楚

Q6:贵单位通常采用哪些方式进行风险识别与评估？（可多选）

定期风险问卷调查

管理层访谈与研讨会

流程穿行测试

数据分析与监控

外部审计/咨询机构评估

依赖经验与直觉判断

未进行系统化识别

Q7:对于已识别的重大风险，贵单位是否有明确的风险应对策略（如规避、降低、分担、承受）？

有，且策略清晰有效

有，但执行不到位

有初步策略，但不完善

基本没有

不清楚

Q8:贵单位内部审计部门的独立性与权威性如何？

非常独立，权威性高

较为独立，有一定权威

独立性一般，受一定制约

独立性较差，形同虚设

未设立内部审计部门

Q9:从0到10分，您有多大意愿向同行推荐贵单位目前在财务审计与风险管理的整体做法？（0分表示完全不推荐，10分表示极力推荐）

选项1

Q10:您认为当前财务审计与内控工作中面临的主要挑战有哪些？（可多选）

管理层重视程度不足

部门间沟通协作不畅

制度流程不完善或滞后

专业人才缺乏

信息技术支持不足

成本与效益难以平衡

外部监管要求变化快

其他

Q11:贵单位是否定期对员工进行财务合规、内部控制及风险防范方面的培训？

是，定期且系统化

是，但不定期或零散

否，从未开展

不清楚

Q12:请简要描述一个您认为在财务或业务流程中潜在风险较高的环节，并说明原因。

填空1

Q13:当发现内部控制缺陷或风险事件时，上报与整改的渠道是否畅通、及时？

非常畅通，整改及时

比较畅通，但整改有时滞后

一般，存在上报障碍

不畅通，经常隐瞒或拖延

不清楚

Q14:您希望通过本次调研，在哪些方面获得改进支持或建议？（可多选）

内控体系优化方案

风险排查工具与方法

审计程序与效率提升

相关制度模板与案例

专业培训资源

信息技术解决方案

其他

Q15:请对贵单位财务信息系统的数据安全与访问控制水平进行评分（1分为非常薄弱，5分为非常强大）。

分数

标签

Q16:您认为外部审计师对贵单位提出的管理建议，其采纳与落实情况如何？

高度重视，基本全部落实

较为重视，大部分落实

一般，部分落实

不太重视，很少落实

未收到过有价值建议

Q17:对于提升贵单位整体的风险防范与合规文化，您有何具体的意见或建议？

填空1

Q18:展望未来一年，您预计贵单位在财务审计与风险管理方面的投入趋势是？

显著增加

略有增加

维持现状

可能减少

不确定

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介绍

本模板旨在提供一套全面的企业财务审计、内控与风险排查现状评估方案。帮助您诊断内控有效性、识别潜在风险、评估审计体系，适合企业管理者、财务审计及内控部门人员系统性地提升公司治理与风险防范能力。

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