经营合规自查、风险排查与整改调研问卷 - 问卷调查调研模板

经营合规自查、风险排查与整改调研问卷

尊敬的受访者：您好！为全面评估企业经营合规状况，识别潜在风险并推动有效整改，我们诚邀您参与本次匿名调研。您的宝贵意见将为我们完善合规管理体系提供重要依据。所有信息仅用于内部统计分析，请根据实际情况放心填写。

Q1:您所在的公司/部门属于以下哪个行业领域？

制造业

金融业

信息技术/互联网

批发与零售

建筑业

服务业（如咨询、法律、会计等）

其他

Q2:您在公司中担任的职务层级是？

高层管理者

中层管理者

基层管理者

普通员工

合规/风控专职人员

Q3:您认为公司整体对合规经营（遵守法律法规、行业规范、内部制度）的重视程度如何？（1-5分，1分表示非常不重视，5分表示非常重视）

分数

标签

Q4:在您的工作接触范围内，您认为公司目前面临的主要合规风险领域可能包括哪些？（可多选）

反商业贿赂与反腐败

数据安全与隐私保护

劳动用工与社保

税务与财务报告

广告宣传与消费者权益

环境保护与安全生产

知识产权与商业秘密

反垄断与不正当竞争

进出口与贸易管制

其他

Q5:公司是否建立了书面的、系统的合规管理制度（如行为准则、专项管理办法等）？

是，制度完善且易于获取

是，但制度零散或不易查找

否，没有成文制度

不清楚

Q6:在过去一年中，您是否接受过公司组织的合规相关培训（包括线上或线下）？

是，定期且内容丰富

是，但次数少或内容简单

否，从未接受过

不清楚是否有此类培训

Q7:当您在工作中发现潜在的合规问题或风险时，您认为公司内部是否有清晰、保密的举报或反馈渠道？

有，渠道明确且值得信任

有渠道，但对其有效性存疑

没有明确的渠道

不清楚

Q8:您认为公司管理层对已发现的合规问题或违规行为的处理态度通常是？

严肃处理，并推动系统性整改

就事论事处理，但缺乏深度分析

倾向于内部消化，避免扩大影响

视情况而定，处理标准不统一

不清楚

Q9:您如何评价公司现有合规制度在实际业务操作中的可执行性和贴合度？（1-5分，1分表示严重脱离实际，5分表示非常贴合且易于执行）

分数

标签

Q10:您认为当前阻碍合规要求有效落地的主要原因有哪些？（可多选）

业务压力大，合规让位于业绩

员工合规意识淡薄

制度流程复杂，效率低下

缺乏有效的监督与考核机制

管理层支持不足

培训与宣导不到位

其他

Q11:公司是否定期（如每年）开展合规自查或风险排查工作？

是，有固定周期和全面计划

是，但较为随机或范围有限

否，从未开展

不清楚

Q12:如果开展过自查，您认为自查发现的问题是否得到了有效的跟踪与整改？

是，有闭环管理机制

部分得到整改，但缺乏跟踪

很少得到实质性整改

未参与/不了解自查情况

Q13:综合考虑制度、文化、执行等因素，您有多大意愿向商业伙伴推荐本公司的合规管理水平？（0-10分，0分表示绝无可能，10分表示极有可能）

选项1

Q14:您认为，公司未来一年在合规与风控领域最需要加强的方面是？

完善合规制度体系

加强合规文化建设与培训

升级风险监测与预警技术

强化违规问责与整改闭环

优化合规管理组织与职责

其他

Q15:请列举1-2项您认为公司当前存在的、最需优先关注的具体合规风险或管理漏洞（例如：XX合同审批流程缺失、XX业务数据管理不规范等）。

填空1

Q16:对于提升公司整体的合规管理效能，您有哪些具体的意见或建议？

填空1

Q17:您是否愿意在后续的整改过程中，以匿名或公开方式提供更详细的意见或参与讨论？

愿意匿名参与

愿意在保障下公开参与

暂不考虑

视具体情况而定