财务内控、审批与风险调研问卷

财务内控、审批与风险调研问卷

尊敬的同事：您好！为全面评估公司财务内部控制、审批流程的有效性及风险管控水平，特进行本次匿名调研。您的宝贵意见将帮助我们识别潜在风险、优化流程。问卷预计耗时约10分钟，感谢您的参与与支持！

Q1:您所在的部门/岗位与财务流程的关联程度是？

核心财务部门（如财务部、会计部）

业务部门，经常涉及财务审批与报销

职能部门，偶尔涉及财务流程

其他支持部门，基本不涉及

Q2:您认为公司当前财务内部控制体系的整体健全程度如何？

非常健全，覆盖全面且执行到位

比较健全，但部分环节有待加强

一般，存在一些明显漏洞

不健全，风险较高

不了解

Q3:在您的工作中，最常接触或涉及的财务审批流程有哪些？（可多选）

费用报销审批

采购付款审批

合同/协议审批（涉及金额）

预算申请与调整审批

备用金申请与核销

资产购置与处置审批

其他

Q4:请对当前财务审批流程的效率（从发起申请到最终完成的时间周期）进行评分（1分非常低效，5分非常高效）

分数

标签

Q5:您认为当前财务审批流程中，最大的瓶颈或延迟通常出现在哪个环节？

申请单填写复杂，信息要求不明确

直属领导审批环节

财务部门审核环节

公司高层或特定权限人审批环节

系统流程设置或技术问题

没有明显瓶颈

Q6:您是否清晰了解各项财务支出的审批权限与额度标准？

非常清楚

大致清楚

部分清楚

不太清楚

完全不清楚

Q7:您认为公司在哪些财务领域可能存在较高的风险？（可多选）

费用报销的真实性与合规性

采购与供应商管理的合规性

收入确认与应收账款管理

资金支付安全与授权

预算执行与控制

固定资产管理与盘点

税务合规性

合同履约与付款风险

信息系统与数据安全

其他

Q8:当您发现财务流程中的潜在问题或不合规行为时，通常会如何处理？

立即向直属上级或财务部门报告

视情况严重性决定是否报告

通过公司内部举报渠道匿名报告

认为与自己无关，不予处理

其他

Q9:公司是否定期对员工进行财务制度、内控要求或反舞弊方面的培训？

定期且系统化培训

偶尔进行培训

很少培训

从未培训

不清楚

Q10:您认为现有的财务信息系统（如ERP、报销系统、预算系统等）对内控的支持程度如何？

支持度很高，能有效固化流程、控制风险

支持度一般，部分流程仍需线下处理

支持度较低，系统与流程脱节

没有使用专门的财务信息系统

不了解

Q11:在预算管理方面，您认为实际支出与预算的偏离情况是否得到有效监控与及时分析？

是，监控严格且分析及时

基本可以，但有时滞后

监控较弱，分析不足

基本没有监控

不涉及预算管理

Q12:您认为加强财务内控与风险防范，当前最需要提升的方面是？（可多选）

优化并简化审批流程

明确并普及审批权限与制度

加强财务信息系统建设与集成

强化内部审计与监督检查

加强员工财务合规培训与宣导

建立更有效的风险预警机制

提升高层对财务内控的重视

其他

Q13:您对财务部门在审核单据、处理付款等日常工作中的服务态度与专业水平满意度如何？

非常满意

比较满意

一般

不太满意

非常不满意

无接触/不评价

Q14:请描述一个您亲身经历或观察到的，在财务审批或内控执行中遇到的、认为可以优化的具体事例或问题。（若无，请填“无”）

填空1

Q15:您认为公司内部是否存在对财务制度“特事特办”或“绕开流程”的情况？

普遍存在

偶尔存在

极少存在

不存在

不清楚

Q16:您对公司管理层在财务合规与风险管控方面的重视程度评价如何？

非常重视，以身作则

比较重视

一般

不太重视

非常不重视

无法评价

Q17:对于完善公司的财务内控体系、防范财务风险，您还有哪些具体的意见或建议？

填空1

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