合规自查、风险与整改调研

为全面评估我司的合规状况，识别潜在风险，并制定有效的整改措施，特开展本次调研。您的反馈至关重要，所有信息将被严格保密，仅用于内部管理改进。请根据实际情况如实填写。

Q1:您所在的部门或业务领域是？

市场与销售

产品研发

技术运维

财务与法务

人力资源

行政管理

其他

Q2:您认为目前公司整体的合规意识如何？

非常强，深入人心

比较强，有基本认知

一般，有待提升

比较薄弱，重视不足

非常薄弱，缺乏认知

Q3:在您的工作领域中，您认为存在哪些主要合规风险？（可多选）

数据安全与隐私保护

反腐败与商业贿赂

财务与税务风险

合同与知识产权风险

劳动用工与员工权益

广告宣传与市场推广

安全生产与环境保护

供应链与合作伙伴管理

其他

Q4:请对公司现有合规制度的完善程度进行评分（1-5分，1分表示很不完善，5分表示非常完善）

分数

标签

Q5:公司现行的合规制度是否易于理解和执行？

非常容易，清晰明确

比较容易，有指导作用

一般，部分内容模糊

比较困难，缺乏操作性

非常困难，难以落实

Q6:您主要通过哪些渠道了解公司的合规要求？（可多选）

内部规章制度文件

合规培训与宣导

上级或同事传达

公司内部网站/公告

邮件通知

几乎没有系统了解

其他

Q7:过去一年，您是否参加过公司组织的合规相关培训？

是，定期参加

是，偶尔参加

否，但了解相关内容

否，且不了解相关安排

Q8:如果0分代表“毫无帮助”，10分代表“非常有帮助”，您如何评价已参加的合规培训对您实际工作的帮助程度？

选项1

Q9:当您在工作中遇到不确定的合规问题时，通常会如何解决？

查阅内部制度文件

咨询部门法务或合规同事

请示直属上级

凭经验判断处理

暂时搁置，不予处理

Q10:您是否曾发现或怀疑存在违反公司合规制度的行为？

是，且已通过正式渠道报告

是，但未报告

否，从未发现

不确定

Q11:如果存在未报告的情况，主要原因是什么？（如无不填）

填空1

Q12:您认为现有的违规举报渠道是否畅通、安全？

非常畅通且安全

比较畅通，但担心安全性

渠道知晓度低，使用不便

认为渠道形同虚设

不了解相关渠道

Q13:请对管理层在支持和推动合规建设方面的表现进行评分（1-5分，1分表示非常不支持，5分表示非常支持）

分数

标签

Q14:您认为当前公司在合规管理方面最需要加强的环节是？（可多选）

制度体系建设与更新

合规文化宣导与培训

风险监测与预警机制

违规查处与整改闭环

技术支持与系统保障

考核与激励机制结合

其他

Q15:在您看来，业务发展压力与合规要求之间是否存在冲突？

经常存在，难以平衡

偶尔存在，但可协调

基本不存在，相辅相成

不清楚

Q16:请简要描述一个您所了解或经历过的、与合规相关的具体风险案例或隐患。（如无可不填）

填空1

Q17:您希望公司在未来的合规整改中优先采取哪些措施？（可多选）

简化优化合规流程

增加情景化、案例式培训

建立更便捷的咨询渠道

强化合规IT系统工具

将合规表现纳入绩效考核

加强高层示范与承诺

定期发布合规风险提示

其他

Q18:您对公司未来一年的合规风险状况有何预判？

风险显著增加，需高度警惕

风险略有增加，需加强管理

风险基本持平，维持现状即可

风险可能降低，形势向好

难以判断

Q19:对于本次“合规自查、风险与整改”工作，您还有哪些具体的意见或建议？

填空1

合规自查、风险与整改调研

介绍

本模板旨在提供企业内部合规状况全面评估的标准化工具。帮助您识别潜在风险、收集整改意见、评估合规意识，适合企业法务、风控及管理层开展系统性合规诊断与改进规划。

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