合规台账、检查与整改工作现状调研

Q1:您所在的部门/单位主要涉及哪一类合规管理领域？

Q2:您所在部门/岗位是否直接负责或参与合规台账的建立与维护工作？

Q3:请对您所在部门/单位当前合规台账（如制度文件、审批记录、培训记录、合同档案等）的完整性与规范性进行评分（1-5分，1分表示非常不完整/不规范，5分表示非常完整/规范）。

Q4:当前合规台账管理存在哪些主要挑战或困难？（可多选）

Q5:您所在部门/单位是否建立了定期的、制度化的合规检查机制？

Q6:最近一次全面的合规检查大约在何时进行？

Q7:合规检查通常采用哪些主要方式？（可多选）

Q8:您认为当前合规检查的深度和有效性如何？（1-5分，1分表示流于形式、效果甚微，5分表示深入细致、能有效发现问题）

Q9:在合规检查过程中，常遇到哪些阻力或问题？（可多选）

Q10:对于检查发现的问题，是否有明确的、标准化的整改流程（如下发整改通知、明确责任人、设定整改期限等）？

Q11:整改措施的跟踪与验证主要由谁负责？

Q12:您认为已发现问题的整改完成率与整改质量如何？（1-5分，1分表示多数问题拖延或敷衍了事，5分表示高效彻底、举一反三）

Q13:影响问题有效整改的主要因素有哪些？（可多选）

Q14:您所在单位是否将合规台账管理、检查及整改情况纳入相关部门或人员的绩效考核？

Q15:您认为当前合规管理的信息化/数字化水平如何？

Q16:如果计划建设或升级统一的合规管理平台，您最希望该平台优先实现哪三项核心功能？

Q17:您认为未来一年，在合规管理方面最需要加强的环节是？（可多选）

Q18:总体而言，您对所在单位当前“合规台账-检查-整改”全链条管理的有效性评价是？

Q19:请分享一个您亲身经历的、关于合规检查或整改的成功案例或最佳实践（可简述过程与效果）。

Q20:对于提升本单位整体合规管理水平，您还有哪些具体的意见或建议？