企业经营合规自查与整改情况调研

企业经营合规自查与整改情况调研

为协助贵单位系统评估经营合规现状，识别潜在风险并推进有效整改，我们特开展本次匿名调研。您的宝贵意见将仅用于内部分析与改进，请放心填写。

Q1:贵单位所属的主要行业领域是？

制造业

批发和零售业

信息传输、软件和信息技术服务业

金融业

房地产业

建筑业

租赁和商务服务业

科学研究和技术服务业

其他

Q2:贵单位是否有独立的法务部门或专职合规岗位？

有独立法务/合规部门

有专职合规人员（隶属于其他部门）

由其他岗位（如行政、财务）兼职负责

目前无专人负责

Q3:过去一年内，贵单位是否组织过全员性的合规培训？

是，定期组织且覆盖全员

是，但仅针对部分岗位或新员工

否，但计划开展

否，暂无计划

Q4:贵单位当前已建立并运行的合规管理制度主要涵盖哪些领域？（可多选）

反商业贿赂与反腐败

数据安全与隐私保护

劳动用工与职业健康安全

财务与税务管理

广告宣传与消费者权益保护

环境保护与安全生产

知识产权保护

出口管制与经济制裁

尚未建立系统的合规制度

Q5:请对贵单位在“合同管理”（如起草、审核、履约、归档）方面的合规执行情况进行评分。（1分表示风险很高，5分表示非常规范）

分数

标签

Q6:请对贵单位在“财务与税务管理”（如发票管理、纳税申报、资金往来）方面的合规执行情况进行评分。（1分表示风险很高，5分表示非常规范）

分数

标签

Q7:请对贵单位在“员工权益保障”（如劳动合同、薪酬福利、工作时间、社会保险）方面的合规执行情况进行评分。（1分表示风险很高，5分表示非常规范）

分数

标签

Q8:贵单位是否建立了合规风险定期自查机制？

是，有固定的自查流程和周期

是，但流程和周期不固定

否，仅在发现问题时进行核查

否，未建立自查机制

Q9:贵单位主要通过哪些渠道识别合规风险？（可多选）

内部定期审计/自查

员工举报或反馈

行业监管动态跟踪

客户/合作伙伴反馈

外部法律顾问提示

媒体或公开信息

尚未建立系统化的风险识别渠道

Q10:过去三年内，贵单位是否因合规问题受到过行政处罚、诉讼或重大客户投诉？

是，且不止一次

是，有一次

否，从未发生

不清楚

Q11:如果上一题回答“是”，请简要描述所涉及的主要问题领域（如税务、环保、劳动等）。若回答“否”或“不清楚”，请填“无”。

填空1

Q12:当发现合规漏洞或风险时，贵单位通常如何应对？

立即成立专项小组，制定整改计划并限期完成

通知相关部门，由其自行整改

记录在案，等待合适时机处理

视问题严重程度，有时会暂时搁置

Q13:您认为阻碍贵单位有效落实合规整改的主要因素有哪些？（可多选）

管理层重视程度不足

合规专业人才或知识缺乏

整改成本（时间、资金）过高

部门间协作不畅

员工合规意识薄弱

现有业务流程难以更改

认为风险发生概率低，存在侥幸心理

Q14:贵单位是否将合规绩效纳入相关部门或负责人的考核指标？

是，作为重要的KPI之一

是，但占比较小或流于形式

否，但计划纳入

否，暂无计划

Q15:综合考虑制度、执行、文化等因素，您有多大意愿向同行推荐贵单位目前的合规管理体系？（0-10分，0分表示完全不推荐，10分表示极力推荐）

选项1

Q16:您认为未来一年，贵单位在合规领域最需要优先加强的是哪个方面？

完善合规制度与流程

加强合规培训与宣导

增加合规投入（人力、技术）

强化监督检查与问责

培育全员合规文化

Q17:对于提升贵单位的整体合规管理水平，您还有哪些具体的意见或建议？

填空1

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