监管合规迎检、准备与落实情况调研

监管合规迎检、准备与落实情况调研

尊敬的同事：您好！为全面评估我司在监管合规迎检、日常准备及整改落实方面的工作成效，识别潜在风险与改进机会，特开展本次匿名调研。您的宝贵意见将直接用于优化我们的合规管理体系。问卷预计耗时约5-8分钟，感谢您的支持与参与！

Q1:您所在的部门/业务条线是？

前台业务部门

中台风控/合规部门

后台运营/科技部门

综合管理/支持部门

其他

Q2:在过去一年中，您所在部门/团队经历外部监管现场检查或非现场检查的频率如何？

非常频繁（3次及以上）

比较频繁（1-2次）

偶尔（1次）

从未经历

Q3:请对您所在部门/团队在【日常合规制度与流程建设】方面的完备性与清晰度进行评分。（1分：非常不完善/模糊，5分：非常完善/清晰）

分数

标签

Q4:在迎接监管检查前，您所在部门通常通过哪些方式进行准备？（可多选）

组织专项培训与宣导

开展内部自查与预审

梳理并更新待检材料清单

模拟监管问答/访谈

明确迎检分工与责任人

基本无专门准备

Q5:您认为迎检材料的准备过程（如收集、整理、归档）效率如何？

非常高，流程顺畅，材料易获取

较高，虽有流程但偶有延迟

一般，需要较多协调与催促

较低，流程不清，材料分散难找

非常低，经常手忙脚乱

Q6:请对跨部门在迎检准备过程中的【协作顺畅度与信息共享效率】进行评分。（1分：非常不畅，5分：非常顺畅）

分数

标签

Q7:在监管现场检查或访谈过程中，您或同事的感受通常是？

准备充分，应对从容

基本能应对，但有些紧张

对部分问题把握不准，需临场补充

压力较大，感觉准备不足

未直接参与

Q8:您认为当前在应对监管检查时，主要的挑战或困难有哪些？（可多选）

制度流程本身存在模糊或冲突地带

历史业务数据/档案不完整或难以追溯

员工对监管要求理解不透彻

跨部门沟通成本高，响应慢

科技系统支持不足，自动化程度低

时间紧迫，准备仓促

其他

Q9:监管检查结束后，关于检查发现的问题或监管意见，您所在部门的传达与解读是否及时、清晰？

非常及时且清晰

比较及时和清晰

一般，有时会延迟或模糊

不太及时或清晰

未收到相关传达

Q10:针对监管提出的问题或整改要求，您所在部门制定整改计划的及时性如何？

非常及时，检查后立即启动

比较及时，在规定时间内启动

一般，略有延迟

不太及时，经常拖延

未制定明确计划

Q11:请对已完成的整改措施的【落实质量与有效性】进行评分。（1分：完全流于形式，5分：彻底解决问题，效果显著）

分数

标签

Q12:您认为整改效果的跟踪与验证机制是否健全？

非常健全，有闭环跟踪与复核

比较健全，但跟踪有时不够持续

一般，主要依赖阶段性报告

不太健全，缺乏有效验证

完全没有相关机制

Q13:您认为哪些措施能最有效地提升未来的迎检准备与合规落实水平？（可多选）

加强常态化合规培训与情景演练

优化合规管理制度与流程，增强可操作性

建设统一的合规数据与文档管理平台

建立明确的跨部门协同与问责机制

将合规表现更紧密地与绩效考核挂钩

增加合规科技投入，实现风险监测自动化

其他

Q14:整体而言，您如何评价公司当前“以检促建”（通过检查促进合规体系建设）的能力？

非常强，能系统性提升合规管理

比较强，多数检查能带来改进

一般，改进多为局部或临时性

比较弱，检查后变化不大

非常弱，基本是应付检查

Q15:对于完善我司的监管合规迎检、准备与整改落实全流程工作，您最重要的具体建议是什么？（如流程、工具、文化等方面）

填空1

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