合规问题整改、彻底与预防调研

您好！本次调研旨在深入了解我司在合规管理、问题整改及风险预防方面的现状与挑战。您的宝贵意见将帮助我们完善制度、优化流程，构建更稳健的合规防线。本问卷匿名填写，所有数据仅用于统计分析，请放心作答。感谢您的参与！

Q1:您所在的部门或业务线是？

业务/销售

技术/研发

运营/客服

财务/法务/合规

人力资源/行政

其他

Q2:您认为公司当前的整体合规文化氛围如何？

非常强，合规意识深入人心

比较强，有基本共识

一般，时紧时松

比较弱，常被业务压力冲淡

非常弱，形同虚设

Q3:在过去一年中，您所在部门/您个人遇到过哪些类型的合规问题？（可多选）

数据安全与隐私保护

反腐败与商业贿赂

合同与法律风险

财务与税务风险

广告宣传与市场行为

知识产权侵权

劳动用工与员工权益

环境、健康与安全

未遇到过合规问题

Q4:当您发现潜在的合规风险或问题时，您通常会如何应对？

立即上报给直属领导或合规部门

先内部沟通解决，解决不了再上报

视情况而定，如果影响不大可能暂时搁置

担心影响部门绩效或个人关系，选择不报告

不清楚报告渠道

Q5:请对目前公司合规问题报告的便捷性和渠道清晰度进行评分（1-5分，1分为非常不便/不清晰，5分为非常便捷/清晰）。

分数

标签

Q6:对于已发现的合规问题，您认为公司的整改措施通常？

非常彻底，能从根本上解决问题并防止复发

比较有效，能解决当前问题

效果一般，可能只是表面处理

流于形式，问题容易反复

不清楚整改过程和结果

Q7:您认为影响合规问题整改彻底性的主要障碍有哪些？（可多选）

业务压力大，整改影响业绩

资源（人力、预算）投入不足

部门间推诿扯皮，责任不清

领导重视不够

整改方案不切实际或执行不力

缺乏有效的跟踪与问责机制

员工对整改重要性认识不足

Q8:您是否清楚了解与您工作相关的核心合规政策与流程？

非常清楚

基本清楚

知道大概，细节不熟

不太清楚

完全不清楚

Q9:公司提供的合规培训（如线上课程、宣导会等）对您的工作帮助大吗？

非常有帮助，内容实用

有一定帮助

帮助不大，形式大于内容

从未参加过相关培训

公司没有提供相关培训

Q10:您认为哪些措施最能有效预防合规风险的发生？（可多选）

将合规指标纳入绩效考核

定期、生动的合规培训与案例分享

建立清晰、易操作的合规流程与工具

高层领导以身作则，强调合规

建立畅通、保密的举报与反馈渠道

加强技术与系统监控（如数据防泄漏）

定期进行合规风险排查与审计

Q11:当合规要求与业务发展目标出现短期冲突时，您所在团队通常如何决策？

始终坚持合规优先

大部分情况合规优先

寻求平衡，但有时业务优先

大部分情况业务优先

总是业务优先

Q12:请对合规部门或法务部门提供的支持与响应速度进行评分（1-5分，1分为非常不满意，5分为非常满意）。

分数

标签

Q13:您认为公司当前用于合规管理（包括预防、监控、整改）的资源（人力、技术、资金）是否充足？

非常充足

基本充足

一般，勉强够用

比较紧缺

严重不足

Q14:为了提升合规管理的“预防”能力，您最希望公司在哪方面加强投入？（可多选）

采购更先进的合规监控与审计工具

增加专职合规人员编制

聘请外部专家进行深度培训与咨询

优化内部流程，简化合规操作

加强合规文化建设与宣传

建立更完善的激励机制

Q15:您是否相信，向公司举报真实的合规问题会受到保护而非打击报复？

完全相信

基本相信

不确定

不太相信

完全不相信

Q16:请分享一个您亲身经历或观察到的，关于合规问题被成功、彻底解决的正面案例（可简述部门、问题类型、解决过程及效果）。

填空1

Q17:请分享一个您认为目前公司合规管理体系中存在的最主要不足或潜在风险点，并简述理由。

填空1

Q18:展望未来一年，您对公司合规管理水平的提升有信心吗？

非常有信心

比较有信心

一般

信心不足

没有信心

Q19:对于建立一个“整改彻底、预防有效”的合规管理体系，您还有哪些具体的意见或建议？

填空1

合规问题整改、彻底与预防调研

介绍

本模板旨在提供企业合规管理体系现状与改进方向的深度调研解决方案。帮助您评估合规文化、诊断整改障碍、识别预防短板，适合企业法务、合规及人力资源部门开展全面的合规健康度诊断与体系优化。

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