合规风险预警、识别与防控体系调研问卷

合规风险预警、识别与防控体系调研问卷

您好！为全面评估与完善我公司的合规风险管理体系，我们诚邀您参与本次调研。您的宝贵意见将帮助我们更有效地预警、识别与防控合规风险。问卷采用匿名方式，所有数据仅用于内部分析。感谢您的支持与配合！

Q1:您所在的部门或业务领域是？

市场与销售

产品研发与技术

运营与生产

财务与法务

人力资源与行政

其他

Q2:您在本公司的任职年限是？

1年以下

1-3年

3-5年

5-10年

10年以上

Q3:您认为当前公司面临的最主要的合规风险类别是？

反商业贿赂与反腐败

数据安全与隐私保护

反垄断与不正当竞争

劳动用工与职场平等

环境、健康与安全(EHS)

出口管制与贸易合规

其他

Q4:您认为公司当前合规风险的预警机制是否有效？

非常有效，能提前发现风险

比较有效，但有时滞后

效果一般，常被动应对

基本无效，风险爆发后才知晓

不了解相关机制

Q5:您通常通过哪些渠道了解或识别潜在的合规风险？（可多选）

公司内部规章制度与流程

定期的合规培训与宣导

上级或同事的提醒

行业新闻或监管动态

外部法律顾问或咨询机构

客户或合作伙伴的反馈

内部举报或审计报告

日常工作实践中的感知

其他

Q6:当您在工作中发现潜在的合规风险时，您会如何处理？

立即通过正式渠道（如合规热线、系统）上报

先向直属上级汇报

与相关部门同事私下沟通

因不确定是否为风险或怕麻烦而暂不处理

不清楚应如何上报

Q7:您认为公司现有的合规风险上报渠道是否便捷、畅通？

非常便捷畅通，且反馈及时

渠道存在，但操作繁琐或反馈慢

渠道不明确，不知如何上报

担心上报后可能带来负面影响

不了解相关渠道

Q8:您认为哪些措施能最有效地防控已识别的合规风险？（可多选）

完善并严格执行内部控制流程

加强针对性的员工合规培训

建立清晰的问责与奖惩机制

利用技术工具进行自动化监控

定期进行合规审计与检查

高层管理者以身作则，强化合规文化

与业务部门紧密合作，将合规要求嵌入业务流程

其他

Q9:您认为公司目前的合规培训在帮助您识别和防控风险方面的效果如何？

效果显著，内容实用且针对性强

有一定效果，但理论与实践结合不够

效果一般，内容较为形式化

效果甚微，与本职工作关联度低

很少或从未参加过合规培训

Q10:基于您的了解，您有多大意愿向公司外部合作伙伴推荐我公司的合规管理体系？（0分代表“完全不愿意”，10分代表“非常愿意”）

选项1

Q11:请对您所在部门管理者对合规要求的重视与支持程度进行评分。（1分代表“完全不重视”，5分代表“非常重视”）

分数

标签

Q12:在您看来，公司“合规创造价值”的理念是否得到了有效践行？

完全认同，合规已成为业务发展的助力

基本认同，但有时与业务效率存在冲突

不确定，合规与业务关系不大

不太认同，合规常被视为业务发展的障碍

完全不认同

Q13:您认为未来一年，公司在合规风险管理方面应优先投入资源在哪些领域？（可多选）

数字化风险监测与预警平台建设

高风险业务领域的专项合规审查

全员、分层级的合规意识与技能提升

合规管理团队的扩充与专业化

合规制度与流程的优化与简化

第三方（供应商、合作伙伴）合规管理

应对新兴领域（如AI、ESG）的合规挑战

其他

Q14:请分享一个您亲身经历或观察到的、成功预警或化解合规风险的案例（可匿名化处理），或提出一项具体的改进建议。

填空1

Q15:您对公司高层（如董事会、管理层）在合规风险管理方面的承诺与投入是否满意？

非常满意

比较满意

一般

不太满意

非常不满意

不了解

Q16:总体而言，您对公司当前的合规风险管理体系（预警、识别、防控全流程）有信心吗？

非常有信心

比较有信心

信心一般

信心不足

完全没有信心

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