连锁财务统一管控、合规与审计调研问卷

您好！本次调研旨在了解贵公司在连锁经营模式下，财务统一管控、合规遵循及审计工作的现状与挑战。您的宝贵意见将为优化相关管理体系提供重要参考。问卷匿名，所有数据仅用于统计分析，感谢您的支持！

Q1:您所在的部门或岗位是？

总部财务管理

区域/分部财务

门店财务/运营

内审/风控

合规/法务

其他

Q2:贵公司目前拥有多少家连锁门店/分支机构？

10家以下

11-50家

51-200家

201-500家

500家以上

Q3:目前，贵公司对各连锁门店的财务核算是否实现了统一化、标准化管理？

完全统一，使用同一套系统与流程

基本统一，但部分门店有本地化调整

部分统一，存在多种核算模式

尚未统一，各门店独立核算

Q4:在财务统一管控方面，您认为当前面临的最大挑战是什么？

信息系统不统一或集成度低

各门店业务差异大，标准难以一刀切

人员素质与执行力参差不齐

缺乏有效的监控与考核机制

总部与门店沟通协调困难

Q5:目前，贵公司通过哪些系统或工具实现财务数据的统一采集与监控？（可多选）

统一的ERP系统（如SAP、金蝶、用友）

专门的财务共享中心平台

BI（商业智能）或数据分析平台

OA或自开发报表系统

Excel等线下工具汇总

尚无有效统一工具

Q6:各门店的日常资金收支（如营收上缴、费用报销）是否纳入了总部的统一调度与监控体系？

完全纳入，实时监控与调度

基本纳入，定期归集与报告

部分纳入，关键资金受控

尚未有效纳入，门店自主性较强

Q7:请评估当前财务信息系统对支持统一管控需求的有效性。（1分为非常无效，5分为非常有效）

分数

标签

Q8:在合规管理方面，贵公司重点关注哪些领域？（可多选）

税务合规（发票、申报）

会计准则与财务报告合规

资金安全与反舞弊

合同管理与费用合规

行业特定监管要求（如特许经营、预付卡）

数据安全与隐私保护

Q9:针对各门店的合规要求，总部通常如何传达与监督？

通过系统内嵌规则自动控制

发布统一制度文件并定期检查

依靠区域经理或督导巡查

主要依赖门店自觉遵循

尚无系统化方法

Q10:在过去一年中，是否曾发生因门店未遵循统一财务或合规制度而导致的问题（如审计发现、税务风险、资金损失）？

是，发生过且影响较大

是，发生过但影响较小

否，未发生过

不清楚

Q11:内部审计对连锁门店的覆盖频率如何？

每年对所有门店进行全面审计

每年按风险抽样审计部分门店

每2-3年轮审一次

仅在接到举报或出现问题时审计

暂无系统的内部审计安排

Q12:内部审计或外部审计发现的问题，主要集中在哪些方面？（可多选）

收入确认不准确或截留

成本费用虚报或不合规

存货/资产管理混乱

资金挪用或安全漏洞

账务处理错误

制度执行不到位

暂无重大审计发现

Q13:审计发现的问题，整改落实与跟踪的闭环管理效果如何？

效果很好，能有效整改并防止再犯

效果一般，部分问题会重复出现

效果较差，整改流于形式

尚未建立有效的跟踪机制

Q14:您认为，加强财务数据自动化采集与智能分析，对提升管控效率的重要性如何？

至关重要，是未来管控的核心

比较重要，能显著减轻工作量

有一定作用，但非决定性因素

目前必要性不大

Q15:对于新开门店，是否有标准的财务、合规“开业套件”或初始化流程？

有非常完善的标准流程与系统配置

有基本流程，但执行可能因人而异

有一些指导文件，但不够系统

尚无标准流程，边做边学

Q16:总体而言，您如何评价当前连锁财务团队（总部与门店）的专业能力与协作精神？（1分为很差，5分为很好）

分数

标签

Q17:未来1-2年，贵公司在连锁财务与合规管理方面最优先的投资或改进方向可能是？

升级或统一财务信息系统

建设或优化财务共享中心

强化内部审计与风险监控体系

加强财务与合规人员培训

优化业务流程与管理制度

Q18:关于提升连锁财务统一管控、合规与审计水平，您还有哪些具体的意见或建议？

填空1

连锁财务统一管控、合规与审计调研问卷

介绍

本模板旨在为连锁企业提供财务统一管控、合规与审计现状的标准化调研解决方案。帮助您评估财务系统效能、识别合规风险、分析审计问题，适合连锁企业总部、财务与风控部门开展精准的内部管理诊断与优化。

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