物流财务审计、内控与风险排查调研问卷

您好！本次调研旨在了解贵公司在物流财务领域的审计、内部控制及风险管理的现状。您的宝贵意见将为我们识别潜在风险、优化内控流程提供重要依据。所有信息将严格保密，仅用于统计分析。感谢您的参与！

Q1:您所在的部门/岗位属于？

财务部

审计部

物流/供应链部

风险管理/内控部

其他

Q2:您在本公司的工作年限是？

少于1年

1-3年

3-5年

5-10年

10年以上

Q3:您如何评价公司目前物流环节（运输、仓储、配送）的财务数据准确性？

分数

标签

Q4:在物流财务流程中，您认为哪些环节存在较高的风险？（可多选）

运费结算与核对

仓储费用核算

供应商/承运商付款审批

库存盘点与价值评估

发票与单据管理

收入确认（如到付运费）

其他

Q5:公司是否定期对物流财务相关流程进行内部审计？

是，每年至少一次

是，但频率低于一年一次

否，仅在发现问题时进行

不清楚

Q6:您认为现有的物流财务内部控制制度（如审批权限、职责分离）执行效果如何？

分数

标签

Q7:在物流财务单据管理方面，目前主要存在哪些问题？（可多选）

单据丢失或损毁

信息填写不规范、不完整

传递不及时，影响结算

缺乏电子化归档系统

审核流于形式

未发现问题

Q8:对于承运商/供应商的运费或服务费，付款前是否建立了有效的对账机制？

有，且严格执行系统/人工对账

有，但执行不严格

没有固定的对账流程

不清楚

Q9:从0到10分，您有多大意愿向同事推荐使用公司当前的物流财务管理系统/工具？（0分表示完全不愿意，10分表示非常愿意）

选项1

Q10:公司是否建立了针对物流环节的财务风险预警指标（如异常运费、库存损耗率等）？

是，有明确的指标和监控

是，但指标不完善或监控不力

否，没有建立

不清楚

Q11:您认为当前物流财务审计工作的重点应放在哪些方面？（可多选）

成本真实性审计

收入完整性审计

资产（库存）安全性审计

流程合规性审计

系统数据安全性审计

供应商/承运商信用审计

Q12:当发现物流财务流程中的舞弊或重大差错时，是否有清晰的举报和调查程序？

有，且渠道畅通、程序明确

有，但程序不清晰或执行困难

没有明确的程序

不清楚

Q13:您如何评价公司管理层对物流财务风险和内控建设的重视程度？

分数

标签

Q14:为提升物流财务内控水平，您认为最急需加强的方面是？（可多选）

完善制度与流程设计

加强员工培训与意识

升级信息系统与自动化

强化审计监督与问责

优化部门间沟通协作

Q15:物流部门与财务部门在数据传递和业务沟通上的协同效率如何？

效率很低，经常出现信息差

效率一般，偶有沟通不畅

效率较高，基本顺畅

效率很高，协同紧密

Q16:请描述一个您所了解或经历的、与物流财务相关的具体风险事件或内控缺陷案例（可选填）。

填空1

Q17:公司是否对物流财务相关岗位的员工进行定期的职业道德和反舞弊培训？

是，定期且强制参加

是，但不定期或非强制

否，从未开展

不清楚

Q18:总体而言，您对公司当前物流财务领域的风险防控能力有信心吗？

分数

标签

Q19:您主要通过哪些渠道了解物流财务相关的政策与制度更新？（可多选）

公司正式发文/通知

部门会议传达

内部办公系统/平台

同事间口头传达

很少接收到相关信息

Q20:您认为现有的物流财务信息系统在支持审计和内控方面表现如何？

很差，难以提取有效数据

一般，需大量人工处理

较好，基本能满足需求

很好，能提供深度分析支持

Q21:对于加强公司物流财务的审计、内控与风险管理工作，您还有哪些具体的意见或建议？

填空1

物流财务审计、内控与风险排查调研问卷

介绍

本模板旨在评估物流财务审计、内控与风险管理的现状。帮助您识别流程风险、评估内控效果、优化审计重点，适合企业财务、审计及物流部门开展全面的风险防控与合规性检查。

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