企业外部审计配合与问题整改调查问卷

企业外部审计配合与问题整改调查问卷

尊敬的同事：您好！本次调查旨在了解您所在部门/团队在配合外部审计工作以及落实审计发现问题整改过程中的实际情况与感受。您的宝贵意见将帮助我们优化审计配合流程，提升整改效率与质量。本问卷匿名填写，所有数据仅用于统计分析，请放心作答。感谢您的支持！

Q1:您所在部门/团队的主要职能属于？

财务与会计

运营与生产

销售与市场

人力资源

信息技术

法务与合规

行政管理

其他

Q2:您在过去一年中，参与配合外部审计工作的频率如何？

频繁参与（多次审计项目）

偶尔参与（1-2次审计项目）

仅作为资料提供者，未直接对接

未曾参与

Q3:请对您所经历的外部审计进场前的通知与准备工作充分性进行评分（1分表示非常不充分，5分表示非常充分）。

分数

标签

Q4:在审计资料提供环节，您遇到的主要困难是？

资料分散，收集耗时

对审计需求理解不清晰

系统权限或技术限制

时间要求过于紧迫

跨部门协调困难

基本无困难

Q5:在审计现场沟通与访谈中，您认为哪些方面可以改进？

审计人员的沟通方式与态度

问题表述的清晰度与针对性

访谈时间的安排与通知

管理层对访谈的支持

内部事先的沟通与准备

暂无改进建议

Q6:请对审计过程中，内部协调与支持机制（如指定对接人、管理层支持等）的有效性进行评分（1分非常无效，5分非常有效）。

分数

标签

Q7:当收到外部审计的初步发现或管理建议时，您所在部门的通常反应是？

立即组织分析并制定整改计划

等待正式报告下发后再行动

需要上级明确指示后才行动

认为问题不严重，暂不处理

不清楚

Q8:在制定审计问题整改计划时，主要考虑哪些因素？（多选）

问题的严重性与风险等级

整改的资源投入（人力、资金）

整改的复杂性与技术可行性

管理层的要求与期望

法规与合规的强制性要求

与其他部门/系统的关联影响

Q9:您认为当前审计问题整改的责任划分是否清晰？

非常清晰，责任到人

比较清晰，但存在模糊地带

不够清晰，经常需要协调

非常不清晰，推诿现象常见

Q10:请对整改措施在实际执行过程中的资源（人力、预算、时间）保障程度进行评分（1分严重不足，5分完全保障）。

分数

标签

Q11:整改完成后，通常如何进行效果验证或跟踪？

有正式的闭环验证流程（如二次检查、测试）

由责任部门自行确认后上报

仅口头或邮件确认

很少进行系统性的效果验证

不清楚

Q12:您认为影响审计问题整改效果的主要障碍有哪些？（多选）

整改措施治标不治本

部门间协作不畅

缺乏长效的流程或系统支持

人员变动导致工作脱节

管理层关注度下降

资源持续投入不足

Q13:您认为外部审计发现的问题，多大程度上反映了公司内部管理的真实薄弱环节？

完全反映，切中要害

大部分反映，有一定价值

部分反映，但存在偏差

很少反映，流于形式

Q14:从审计配合到整改完成的整个过程中，您认为哪个环节最需要加强管理或投入？

审计前的内部准备与协调

审计期间的沟通与资料提供

问题分析与整改计划制定

整改措施的执行与资源保障

整改后的效果验证与固化

Q15:总体而言，您如何评价本次/历次外部审计工作对您部门管理提升的促进作用？（1分毫无帮助，5分帮助巨大）

分数

标签

Q16:对于提升公司整体应对外部审计及问题整改的能力，您最重要的建议是什么？

填空1

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