企业内部审计体系与监督管控调查

尊敬的同事，您好！为全面评估公司内部审计体系的运行效能与监督管控的健全性，我们诚邀您参与本次匿名调查。您的宝贵意见将帮助我们识别改进机会，优化风险管理，促进公司治理水平的提升。请根据您的真实认知与感受作答，感谢您的支持与配合！

Q1:您在公司所属的部门或职能是？

财务部

审计部/内控部

运营/业务部

信息技术部

人力资源部

法务/合规部

其他

Q2:您如何评价公司管理层对内部审计工作的重视与支持程度？

非常重视，全力支持

比较重视，给予必要支持

一般，支持力度有限

不太重视，支持不足

不了解

Q3:您认为当前内部审计部门的独立性如何？

非常独立，不受业务部门干预

基本独立，偶有影响

独立性一般，易受业务影响

独立性较差，受制较多

不了解

Q4:您认为内部审计的覆盖范围是否全面，能够有效识别关键业务领域的风险？

非常全面，覆盖所有关键领域

比较全面，覆盖大部分关键领域

一般，部分关键领域覆盖不足

覆盖范围较窄，存在明显盲区

不了解

Q5:总体而言，您对公司内部审计工作的专业性和有效性评价如何？（0-10分，0为非常无效，10为非常有效）

选项1

Q6:在您看来，内部审计发现的问题和建议，是否得到了相关业务部门的有效整改和落实？

绝大部分得到有效整改

大部分得到整改

整改情况一般

整改效果不佳，问题反复出现

不了解

Q7:您认为当前内部审计在哪些技术或方法上需要加强？（可多选）

数据分析与审计自动化

IT系统与网络安全审计

持续审计与风险监控

大数据与人工智能应用

舞弊调查技术

其他

Q8:您认为公司现有的监督管控（如财务控制、合规检查、授权审批等）流程是否清晰且易于执行？

非常清晰且易于执行

比较清晰，基本可以执行

一般，部分流程复杂或模糊

不够清晰，执行困难

不了解

Q9:请对“公司内部审计报告的质量（如准确性、清晰度、建议的可行性）”进行评分（1-5星，1星为非常差，5星为非常好）

分数

标签

Q10:您是否接受过与内部审计或风险管控相关的培训？

是，定期接受系统培训

是，偶尔接受相关培训

否，但了解相关内容

否，完全不了解

Q11:您认为当前公司监督管控体系面临的主要挑战有哪些？（可多选）

制度流程不完善

执行不到位或流于形式

部门间沟通协作不畅

缺乏有效的监控工具/系统

员工风险意识薄弱

外部监管环境变化快

其他

Q12:当您在工作中发现潜在风险或违规行为时，您通常如何应对？

立即通过正式渠道（如举报系统）报告

先向直属上级汇报

与相关同事私下沟通

因担心后果而保持沉默

视情况而定

Q13:您认为内部审计部门与业务部门之间的沟通协作效率如何？

沟通高效，协作顺畅

沟通比较顺畅，偶有问题

沟通一般，存在一定隔阂

沟通不畅，协作困难

不了解

Q14:您认为，为了提升公司整体监督管控的有效性，最迫切需要改进的一个方面是什么？请简要说明。

填空1

Q15:您对公司“举报人保护机制”的了解和信任程度如何？

非常了解且完全信任

比较了解且基本信任

听说过但不太了解

完全不了解

不信任该机制

Q16:您认为公司的风险文化（即全员对风险的认知和重视程度）处于什么水平？

风险意识强，已融入日常决策

有一定风险意识，但未完全融入

风险意识一般，主要依赖少数部门

风险意识薄弱

不了解

Q17:您是否认为内部审计活动对您的日常工作产生了积极影响（如促进流程优化、风险防范）？

有非常积极的促进作用

有一定积极影响

影响不大

带来了额外负担，影响有限

没有影响

Q18:您希望通过哪些渠道更多地了解内部审计与风险管控信息？（可多选）

公司内部网站/公告

定期培训/研讨会

审计报告摘要/简报

部门会议传达

邮件/即时通讯推送

其他

Q19:展望未来，您对公司完善内部审计与监督管控体系的信心如何？

非常有信心

比较有信心

信心一般

信心不足

没有信心

Q20:对于本次调查未涵盖但您认为重要的关于内部审计或监督管控的任何其他意见或建议，请在此提出。

填空1

企业内部审计体系与监督管控调查

介绍

本模板旨在评估企业内部审计与监督管控体系的有效性。帮助您诊断管理支持度、评估审计独立性、识别流程改进点，适合企业内审、风控及管理层开展全面的内控体系健康度检查与优化。

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