企业上市筹备与合规整改调查

尊敬的受访者，您好！本调查旨在了解企业在上市筹备过程中，对合规整改工作的认知、实践与挑战。您的宝贵意见将帮助我们更好地理解行业现状，并为相关企业提供参考。本次调查匿名进行，所有数据仅用于统计分析，感谢您的支持与参与！

Q1:您所在的企业目前处于哪个发展阶段？

初创期

成长期

成熟期（已具备稳定盈利）

已启动上市筹备

已进入上市辅导或申报阶段

Q2:您在企业中主要负责哪方面工作？

公司治理/董事会

财务/审计

法务/合规

业务运营

战略/投资

其他

Q3:您认为启动上市筹备的最主要驱动因素是？

融资需求

品牌提升与市场影响力

规范公司治理结构

股东/投资方要求

实现创始人或员工财富增值

其他

Q4:在您看来，上市前合规整改中最具挑战性的领域有哪些？（可多选）

公司治理结构与内部控制

财务规范与历史沿革梳理

税务合规与筹划

知识产权与核心技术权属

劳动用工与社会保障

环境保护与安全生产

关联交易与同业竞争

数据安全与个人信息保护

其他

Q5:贵公司是否已聘请或计划聘请外部专业机构（如券商、律所、会所）协助合规整改？

已全部聘请

已部分聘请

正在遴选/计划中

暂未计划，主要依靠内部力量

不确定

Q6:请评估贵公司现有内部控制体系对满足上市要求的准备程度（1-非常不充分，5-非常充分）

分数

标签

Q7:在财务合规方面，您认为最大的难点在于？

历史账务的规范与调整

收入确认政策的合规性

成本费用的归集与核算

关联方资金往来的清理

税务遗留问题的解决

暂无显著难点

Q8:为应对上市合规要求，贵公司已实施或计划实施哪些治理结构优化措施？（可多选）

设立董事会专门委员会（如审计、薪酬委员会）

引入独立董事

完善股东大会、董事会、监事会运作规则

建立并实施内幕信息知情人管理制度

优化股权结构，清理代持

建立有效的投资者关系管理机制

其他

暂无具体计划

Q9:您认为监管机构（如证监会/交易所）近期关注的重点合规领域是否有变化？

有显著变化，关注点更加聚焦（如科技伦理、数据安全等）

有变化，但核心要求基本稳定

无明显变化

不了解

Q10:请简要描述在解决某一具体合规问题（如知识产权、环保、劳动用工等）时，遇到的主要困难或成功经验。

填空1

Q11:合规整改过程中，各部门间的协同效率如何？

非常高，建立了高效的跨部门协作机制

较高，虽有磨合但总体顺畅

一般，存在沟通壁垒或资源冲突

较低，协同困难，影响整改进度

不确定

Q12:您预计完成核心合规整改工作所需的时间大约是？

6个月以内

6-12个月

1-2年

2年以上

难以预估

Q13:您认为高管团队对合规整改的重视与支持程度如何？（1-非常低，5-非常高）

分数

标签

Q14:为提升合规能力，贵公司采取了哪些人才培养或知识普及措施？（可多选）

组织内部专项培训

邀请外部专家讲座

订阅法规数据库/资讯服务

建立内部合规知识库

尚无系统性的措施

其他

Q15:您如何看待上市合规整改的投入（时间、人力、资金）与最终收益（成功上市、规范运营）之间的关系？

投入巨大，但长期看收益远超成本

投入与收益基本匹配，是必要的成长代价

投入偏高，部分要求可能超出当前发展阶段

难以评估，存在不确定性

其他

Q16:以0-10分计，您有多大意愿向同行推荐“尽早系统规划合规整改”这一理念？（0-完全不愿意，10-非常愿意）

选项1

Q17:在您看来，未来1-2年，哪些新兴领域的合规要求可能成为拟上市企业的普遍挑战？

ESG（环境、社会、治理）信息披露

人工智能等新技术的伦理与合规

跨境数据流动与本地化存储

平台经济反垄断与公平竞争

供应链合规与溯源

暂不明确

Q18:对于监管机构或中介服务机构，您有哪些建议以更好地支持企业（尤其是中小企业）完成上市合规整改？

填空1

Q19:总体而言，您对贵公司成功完成上市合规整改并达到审核标准的信心如何？

非常有信心

比较有信心

一般

信心不足

非常没有信心

Q20:您是否愿意在后续接受关于特定合规问题的简短跟进访谈（匿名）？

愿意

不愿意

视情况而定

企业上市筹备与合规整改调查

介绍

本模板旨在提供企业上市前合规状况的标准化调研解决方案。帮助您评估合规准备度、识别整改难点、规划治理优化，适合拟上市企业、中介服务机构及监管机构进行系统性诊断与规划。

标签

关于

6天前

更新

频次

题目数

有问题？问问AI帮你修改改主题：如咖啡问卷改为奶茶问卷

企业上市筹备与合规整改调查

相关推荐