企业国际合规体系搭建与风控调查

尊敬的参与者，您好！本问卷旨在了解企业在国际业务拓展过程中，对合规体系搭建与风险控制的认知、实践与挑战。您的宝贵意见将有助于我们更好地把握行业现状，并为相关研究提供数据支持。问卷采用匿名方式，所有数据仅用于统计分析，请放心填写。感谢您的参与！

Q1:贵公司目前开展国际业务的主要区域是？

仅亚太地区

欧洲及北美

全球多个大洲

尚未开展国际业务

Q2:贵公司国际业务收入占总收入的比例约为？

10%以下

10%-30%

30%-50%

50%以上

Q3:贵公司是否已设立独立的合规管理部门或专职合规岗位？

已设立独立部门

有专职合规岗位，但未独立成部门

由法务、财务等岗位兼任

暂无明确负责合规的岗位

Q4:贵公司目前最关注的国际合规风险领域是？（可多选）

反腐败与反贿赂（如FCPA）

出口管制与经济制裁

数据隐私与网络安全（如GDPR）

反垄断与反不正当竞争

税务与海关合规

环境、社会及治理（ESG）

劳工与雇佣法律

知识产权保护

Q5:贵公司是否已制定成文的、覆盖国际业务的《合规手册》或类似纲领性文件？

已制定并全球发布

已制定，但仅限部分区域使用

正在制定中

尚未制定

Q6:贵公司如何确保海外子公司或分支机构遵守总部合规政策？

通过集中管理的合规系统强制执行

定期审计与检查

提供培训，依赖本地管理层执行

尚无有效机制

Q7:请评估贵公司现有合规体系对识别新发国际法规（如某国新出台的数据法）的及时性。（1分=非常滞后，5分=非常及时）

分数

标签

Q8:贵公司为员工提供了哪些形式的国际合规培训？（可多选）

线上必修课程

线下专题研讨会

案例分析与警示邮件

新员工入职培训包含

未提供系统培训

Q9:当发现潜在的合规违规事件时，贵公司通常如何处理？

立即启动内部调查并上报最高管理层

由合规部门评估后按流程处理

视情节严重性决定是否处理

通常低调内部处理

Q10:贵公司是否使用专门的合规管理软件或平台来管理风险？

是，使用成熟的第三方软件

是，使用自研系统

否，主要依靠邮件、表格等传统工具

否，无系统化管理

Q11:您认为在搭建国际合规体系过程中，最大的内部挑战是什么？

高层重视与资源投入不足

业务部门与合规部门目标冲突

缺乏具备国际视野的合规人才

现有组织架构难以支持全球管控

Q12:您认为当前最具不确定性的外部合规风险来源是？

地缘政治导致的制裁政策多变

各国数据保护法规快速演进且存在冲突

ESG标准不统一且强制力增强

全球反避税与税收透明化要求

Q13:综合考虑有效性、成本与复杂性，您有多大意愿向同行推荐贵公司目前的国际合规管理体系？（0-10分，0分=完全不推荐，10分=极力推荐）

选项1

Q14:未来一年，贵公司计划在哪些方面加强国际合规与风控建设？（可多选）

增加合规团队人员配置

引入或升级合规技术工具

深化高风险区域的第三方尽职调查

建立更完善的合规绩效考核机制

暂无明确加强计划

Q15:贵公司的合规文化氛围更接近以下哪种描述？

“合规创造价值”是共识，员工主动咨询合规部门

“合规是底线”，业务在红线内自主开展

“合规是成本”，业务优先，必要时寻求豁免

“合规是障碍”，常与业务发生摩擦

Q16:在应对海外监管机构调查或问询方面，贵公司的准备充分程度如何？

有成熟的应急预案和模拟演练

有书面流程，但未经过实战检验

临时组建团队应对

尚未考虑此场景

Q17:请分享一个贵公司在国际业务中成功规避或妥善处理合规风险的具体案例（或经验）。

填空1

Q18:对于希望建立或完善国际合规体系的中国企业，您最重要的建议是什么？

填空1

企业国际合规体系搭建与风控调查

介绍

本模板旨在提供企业国际合规体系与风险控制现状的调研解决方案。帮助您评估合规管理成熟度、识别关键风险领域、规划体系优化路径，适合跨国企业、法务合规部门及咨询机构开展全面的合规诊断与能力建设。

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