企业国际法务风险防控与调查评估问卷

尊敬的受访者，您好！本问卷旨在了解贵公司在国际业务运营中，对法务风险防控与调查机制的认知与实践情况。您的宝贵意见将有助于我们评估当前风险管理的有效性，并为后续改进提供参考。所有信息将严格保密，仅用于统计分析。感谢您的参与！

Q1:贵公司目前开展国际业务的主要形式是？

货物进出口贸易

对外直接投资（如设立子公司、合资企业）

技术许可或知识产权合作

跨境服务提供

其他

Q2:在拓展国际业务前，贵公司通常会进行哪些类型的法律环境尽职调查？

目标国家/地区的外商投资法律与政策

行业准入与监管要求

税务与海关法规

劳动用工与雇佣法律

知识产权保护制度

数据保护与隐私法规

反腐败与反商业贿赂法律

未系统进行此类调查

Q3:贵公司是否设有专门负责国际法务风险管理的部门或岗位？

有，设有独立的国际法务部或合规部

有，由公司法务部/法律顾问团队兼管

没有专门设置，由业务部门或管理层兼管

主要依赖外部律所

Q4:贵公司如何获取和更新海外运营国家的法律法规动态信息？

订阅专业的法律数据库与信息服务

定期咨询合作的外部律师事务所

依靠当地子公司或合作伙伴提供

通过行业协会或商会获取

缺乏系统性的信息更新机制

Q5:在签订重大国际合同时（如合资协议、长期供应协议），贵公司通常如何处理法律适用与争议解决条款？

有标准模板，坚持使用我方熟悉的法律（如中国法）和仲裁机构（如CIETAC）

根据交易对手和项目情况，协商确定中立第三国法律和国际仲裁（如ICC、SIAC）

较多接受对方提出的法律和管辖条款

未特别关注，以达成商业合作为主

Q6:您认为贵公司当前在国际运营中面临的最主要的法务风险领域有哪些？

合同管理与履约风险

知识产权侵权与被侵权风险

外汇管制与跨境支付风险

贸易制裁与出口管制风险

反垄断与不正当竞争风险

反腐败与反商业贿赂风险

数据出境与隐私保护风险

海外用工与劳工纠纷风险

环境保护与ESG相关风险

Q7:贵公司是否已建立针对海外反腐败（如FCPA、UKBA）的专项合规制度与员工培训机制？

已建立完善的制度并定期进行全员培训

有基本制度，但培训覆盖面和频率不足

仅有原则性规定，缺乏具体制度和系统性培训

尚未建立相关制度

Q8:当发生潜在的海外合规违规事件（如收到可疑的询盘、被要求支付“便利费”）时，贵公司的内部报告与调查流程是？

有明确的匿名举报渠道和标准调查流程，由合规或审计部门主导

可向直属上级或法务部门报告，但流程不够标准化

通常由业务部门自行处理，事后报备

缺乏明确的报告和调查流程

Q9:贵公司是否对海外供应商、代理商、分销商等第三方合作伙伴进行合规背景调查与持续监控？

对所有关键第三方进行签约前调查和定期复审

仅对高风险区域或大额交易的第三方进行调查

仅在发生问题时才进行调查

基本不进行专门的合规背景调查

Q10:在应对海外政府调查（如税务、海关、反垄断调查）时，贵公司的主要策略是？

立即启动应急预案，由总部法务/合规部门牵头，协调外部律师统一应对

主要由当地子公司或团队应对，总部提供支持

临时聘请当地律师处理

缺乏预案，视情况临时应对

Q11:贵公司如何管理跨境数据传输中的法律风险？

已进行数据映射，并依据目标国法律（如GDPR）建立了标准合同条款（SCCs）等合规机制

要求业务部门在传输前获得法务审批，但缺乏系统工具支持

意识到风险，但主要依赖IT部门的技术措施

尚未将此纳入法务风险管理的重点

Q12:贵公司是否为其外派员工或海外当地员工购买了涵盖法律诉讼支持的相关保险（如董事及高级职员责任险、诉讼保险）？

已为关键岗位人员购买

正在考虑或评估中

未购买，认为必要性不大

不了解此类保险

Q13:当发生国际商事纠纷时，贵公司更倾向于通过何种方式解决？

首选通过谈判协商解决

倾向于选择国际仲裁

考虑在对方国家法院诉讼

视纠纷金额和性质而定，无固定偏好

Q14:贵公司是否定期对国际业务板块的整体法务风险进行系统性评估与审计？

每年至少进行一次全面的风险评估与审计

每2-3年或在新项目启动时进行评估

仅在出现重大问题时才进行评估

从未进行过系统性评估

Q15:请评估贵公司高层管理层对国际法务风险防控的重视与支持程度。（1-5分，1分为非常不重视，5分为非常重视）

分数

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Q16:您认为，提升贵公司国际法务风险管理能力最迫切需要加强的方面是？

内部专业人才队伍建设

完善风险管理制度与流程

增加对合规技术工具（如合规管理软件）的投入

加强全员风险意识与文化培训

深化与顶尖国际律所的合作

Q17:请分享一个贵公司在处理国际法务风险或调查事件中的成功经验或面临的主要挑战。

填空1

Q18:您对本次问卷未涉及，但您认为重要的其他国际法务风险议题有何建议或补充？

填空1

企业国际法务风险防控与调查评估问卷

介绍

本模板旨在评估企业国际化运营中的法务风险防控体系。帮助您识别潜在法律风险、评估合规流程有效性、优化调查应对机制，适合跨国企业、法务部门与合规管理者建立全面的国际业务风险管控框架。

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