企业国际合规处罚应对与整改调查问卷

Q1:贵公司所处的行业是？

Q2:贵公司过去五年内是否曾因违反国际法规（如反腐败、出口管制、数据隐私、贸易制裁等）而受到处罚？

Q3:若曾受罚，处罚来源主要是哪个国家或地区的监管机构？

Q4:贵公司受到的处罚主要涉及哪些领域的违规？（可多选）

Q5:当首次获悉可能面临处罚时，公司的第一反应是什么？

Q6:在应对处罚的过程中，公司成立了哪些专项工作组或机制？（可多选）

Q7:公司是否与监管机构达成了和解协议（如DPA, NPA）？

Q8:您如何评价公司在应对处罚过程中，内部各部门（如法务、合规、业务、财务）之间的协作效率？

Q9:在调查与整改期间，公司是否主动向监管机构披露了更多未发现的潜在违规行为？

Q10:为达成和解或减轻处罚，公司主要采取了哪些整改承诺？（可多选）

Q11:处罚事件对公司的财务状况（如股价、融资成本、盈利能力）造成了何种程度的影响？

Q12:处罚事件对公司的品牌声誉与客户关系造成了何种程度的影响？

Q13:处罚事件后，公司董事会及高级管理层对合规工作的重视程度发生了怎样的变化？

Q14:公司在整改过程中，对合规体系进行了哪些具体升级？（可多选）

Q15:公司是否对全体员工进行了针对性的、强化的合规培训？

Q16:您认为目前的整改措施在多大程度上解决了导致处罚的根本原因？

Q17:公司是否建立了有效的机制，以持续监测整改措施的执行效果和合规风险？

Q18:公司是否因本次处罚经验，调整了其国际业务拓展或市场进入策略？

Q19:在应对国际合规处罚的整个过程中，您认为面临的最大内部挑战是什么？（例如：文化阻力、资源不足、权责不清等）

Q20:在应对国际合规处罚的整个过程中，您认为面临的最大外部挑战是什么？（例如：监管要求不明确、地缘政治因素、媒体压力等）

Q21:如果有机会重新应对，您认为公司在哪个环节最需要改进？

Q22:基于贵公司的经历，您有多大意愿向同行企业分享应对国际合规处罚的经验教训？（0-10分，0为绝无可能，10为非常愿意）

Q23:对于希望提升国际合规能力、防范处罚风险的企业，您最重要的建议是什么？

Q24:未来三年，贵公司最关注的国际合规风险领域是？