企业全流程风险防控体系调查问卷

企业全流程风险防控体系调查问卷

尊敬的受访者：您好！为全面评估与优化我司的风险防控体系，确保其覆盖全业务流程并有效运行，特开展本次问卷调查。您的宝贵意见将帮助我们识别薄弱环节，提升整体风险抵御能力。本问卷采用匿名方式，所有数据仅用于统计分析，请放心填写。感谢您的参与！

Q1:您所在的部门或岗位类型是？

高层管理

中层管理（部门负责人）

业务/运营一线

风险/合规/内控部门

财务/审计部门

信息技术部门

其他支持部门

Q2:您认为公司目前对“全流程风险防控”的整体重视程度如何？

非常高，是公司战略核心

比较高，有明确要求

一般，仅在部分环节提及

较低，未形成统一认识

不了解

Q3:在您所了解的业务流程中，风险防控措施主要覆盖了以下哪些环节？（可多选）

战略规划与决策

市场与销售

采购与供应链

研发与生产

项目实施

财务与资金

人力资源

信息安全与数据

法律与合同

不清楚

Q4:请评估公司现有的风险识别机制（如风险清单、预警指标）在覆盖业务全流程方面的有效性。（1分=非常无效，5分=非常有效）

分数

标签

Q5:公司是否建立了统一、清晰的风险评估标准与方法（如风险发生可能性与影响程度矩阵）？

是，有正式文件且广泛应用

是，但有文件未充分执行

否，仅有部门或个人的经验判断

不清楚

Q6:您认为各部门在风险信息沟通与共享方面的及时性和顺畅度如何？（1分=非常差，5分=非常好）

分数

标签

Q7:您认为当前风险防控的主要薄弱点可能体现在哪些方面？（可多选）

风险意识与文化薄弱

制度流程不健全

职责分工不清晰

技术工具支撑不足

缺乏有效的监控与预警

应急预案与处置能力不足

培训与宣导不到位

其他

Q8:当发现潜在风险时，您通常的汇报或处理路径是？

严格按照既定流程上报

视情况选择向直接上级或相关部门汇报

自行处理，仅在必要时上报

不确定该如何处理

其他

Q9:请评估现有风险控制措施（如审批、复核、隔离等）在实际执行中的严格程度。（1分=形同虚设，5分=严格执行）

分数

标签

Q10:公司是否定期对风险防控体系进行复盘、审计或更新？

是，有固定周期和正式流程

是，但不定期或不正式

否，很少进行

不清楚

Q11:综合考虑，您有多大意愿向同行推荐我公司当前的风险管理体系？（0-10分，0分=完全不愿推荐，10分=非常愿意推荐）

选项1

Q12:您认为哪些技术或工具能有效提升全流程风险防控能力？（可多选）

风险管理系统（GRC）

大数据分析与预警平台

业务流程自动化（RPA）

合同与法务管理系统

内部审计软件

信息安全防护体系

其他

不了解

Q13:您是否接受过与您岗位相关的风险防控培训或宣导？

是，定期且系统

是，但次数有限或内容零散

否，从未接受

不清楚是否有相关培训

Q14:您认为公司管理层在风险事件发生后的应对与改进措施的有效性如何？（1分=非常无效，5分=非常有效）

分数

标签

Q15:请简要描述一个您亲身经历或观察到的，因风险防控到位而成功避免损失的案例（可选）。

填空1

Q16:对于构建或完善覆盖“战略-运营-报告-合规”全流程的风险防控体系，您最重要的建议是什么？

填空1

Q17:您对未来一年公司风险防控体系的完善与提升是否有信心？

非常有信心

比较有信心

一般

信心不足

没有信心

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