企业资金中游使用管控调查

您好！本次调查旨在了解企业资金在审批后、支付前（即“中游”）的使用管控现状与挑战，以优化内控流程、提升资金使用效率与安全性。您的宝贵意见至关重要，所有信息将仅用于统计分析，并严格保密。感谢您的参与！

Q1:您所在企业的行业类别是？

制造业

信息技术/互联网

金融业

批发零售业

建筑业

服务业（如咨询、律所等）

其他

Q2:您在企业中的职位层级是？

基层员工

中层管理者（部门经理/主管）

高层管理者（总监及以上）

财务/资金部门专职人员

内控/审计部门人员

Q3:在您看来，企业资金从审批完成到实际支付期间，面临的主要风险是？

挪用或侵占风险

支付对象/账户信息错误风险

支付时机不当（如过早/过晚）导致的资金成本或信用风险

审批后预算超支或用途变更风险

其他

Q4:目前，贵公司对已审批资金的使用，采取了哪些管控措施？（可多选）

严格的支付申请二次复核

资金支付计划（如周/月计划）与执行比对

对公支付与对私支付分离管理

大额资金支付需额外授权或通知

使用银企直连等系统进行支付控制

定期（如每日/每周）进行资金头寸核对

未采取专门的中游管控措施

Q5:您如何评价现有资金中游管控措施的执行严格程度？（1分为非常松散，5分为非常严格）

分数

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Q6:资金支付指令的发起与审核/批准职责，在贵公司通常是？

完全分离，由不同岗位/人员执行

部分分离，但存在兼任情况

在特定情况下（如小额支付）可由同一人执行

主要由同一岗位人员完成

Q7:当已审批的资金使用计划因业务变化需要调整时，通常的处理流程是？

必须重新提交完整审批流程

可在一定额度/范围内由授权人直接调整

需向原审批人报备后即可执行

通常由业务部门自行决定，事后补充说明

流程不明确，视具体情况而定

Q8:贵公司通过哪些系统或工具来支持资金中游的管控？（可多选）

专业的资金管理系统（TMS）

ERP系统（如SAP、Oracle、用友、金蝶）中的财务/资金模块

OA或审批流系统

网上银行系统

Excel等电子表格工具

其他定制化工具

主要依赖人工和纸质单据

Q9:您认为现有系统或工具对资金中游风险的预警和拦截能力如何？（1分为非常弱，5分为非常强）

分数

标签

Q10:资金支付前的最终核对（如收款方、金额、合同一致性核对）主要由谁负责？

资金支付操作岗

业务申请部门

财务复核岗

独立的稽核岗位

系统自动匹配

Q11:对于紧急或特殊支付需求，绕过正常中游管控流程的情况，在贵公司？

非常罕见，有严格的紧急支付审批流程

偶尔发生，但需要高级别领导特批

较常发生，业务需求优先

频繁发生，管控流程形同虚设

Q12:您认为当前资金中游管控在哪些环节存在效率瓶颈？（可多选）

多系统间数据不互通，手工搬运数据

复核环节过多，流转缓慢

授权人因出差等原因无法及时审批

与业务部门沟通确认耗时较长

银行支付接口不稳定或操作繁琐

未感到明显效率瓶颈

Q13:贵公司是否对资金中游的异常支付（如重复支付、信息不符）进行事后分析与责任追溯？

有系统的分析报告和明确的追责机制

会进行分析，但追责机制不明确

仅进行简单记录，很少深入分析

基本不进行专门的事后分析

Q14:总体而言，您对贵公司当前资金中游管控在“风险防范”方面的有效性打几分？（1分为风险很高，5分为风险极低）

分数

标签

Q15:总体而言，您对贵公司当前资金中游管控在“运营效率”方面的满意度打几分？（1分为非常低效，5分为非常高效）

分数

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Q16:您认为未来提升资金中游管控水平，最应优先投入的方面是？（可多选）

升级或引入专业的资金管理系统

优化并固化管控流程与职责

加强相关人员的培训与意识

提升系统间的自动化集成水平

建立更完善的监控与预警指标

强化内部审计与监督

Q17:您是否了解或接触过“支付机器人（RPA）”、“智能审核”等技术在资金支付中的应用？

已在公司广泛应用

正在试点或规划中

了解但公司尚未引入

不了解

Q18:请分享一个您亲身经历或观察到的，关于资金中游使用管控的成功案例或亟待改进的具体问题。（选填）

填空1

Q19:对于加强企业资金中游管控，您还有哪些其他建议或想法？（选填）

填空1

企业资金中游使用管控调查

介绍

本模板旨在提供企业资金中游使用管控的标准化调研方案。帮助您评估内控现状、识别支付风险、分析效率瓶颈，适合财务、内控及审计部门优化资金管理流程与提升安全性。

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