企业新合规建设上游规划调查问卷

企业新合规建设上游规划调查问卷

尊敬的参与者，您好！本次调查旨在了解您对企业即将开展的新合规建设上游规划的看法与建议。您的宝贵意见将帮助我们制定更科学、有效的合规策略。问卷匿名填写，所有数据仅用于统计分析，感谢您的支持与参与！

Q1:您在企业中担任的职位层级是？

高层管理者（如C级高管、副总裁）

中层管理者（如部门总监、经理）

基层管理者/主管

专业/技术人员

普通员工

Q2:您所在部门/业务领域与合规工作的关联度如何？

高度相关（如法务、风控、审计、财务）

中度相关（如运营、人力、IT）

较低相关（如市场、销售）

基本不相关

Q3:您认为当前企业面临的合规风险总体处于什么水平？

非常高

较高

一般

较低

非常低

Q4:您认为新合规建设应优先聚焦于哪些上游规划环节？（最多选3项）

顶层战略与合规文化塑造

合规组织架构与职责设计

合规制度与流程体系设计

合规风险识别与评估机制

合规技术平台与工具规划

合规人才梯队与培训体系

合规绩效评估与激励机制

与业务战略的融合规划

Q5:您认为新合规建设的顶层设计，应由谁主导最为有效？

董事会及下设专业委员会

首席执行官（CEO）及最高管理层

首席合规官（CCO）或合规部门

跨部门联合工作小组

外部专业咨询机构

Q6:请评估当前企业高层管理者对合规建设的重视与支持程度。（1-5分，1分表示非常不重视，5分表示非常重视）

分数

标签

Q7:您认为新合规建设在组织架构设计上可能面临哪些主要挑战？（最多选3项）

部门壁垒与职责划分不清

合规部门权威性不足，缺乏独立性

与现有管理架构冲突，难以融入

缺乏具备专业能力的合规人才

管理层支持力度不够

资源（预算、人力）投入不足

Q8:您认为新合规制度流程的设计原则，应更侧重于？

全面性与严谨性，确保无死角覆盖

灵活性与适应性，便于业务部门执行

风险导向，聚焦高风险领域

成本效益，平衡控制成本与风险敞口

Q9:请简述您认为在新合规建设上游规划中，最需要厘清或解决的一个核心问题是什么？

填空1

Q10:您认为在规划阶段，应如何获取业务部门对新合规建设的输入与反馈？

成立正式的跨部门规划委员会

定期举办专项研讨会或访谈

通过问卷、调研广泛征集意见

依赖合规部门独立调研后通报

暂不需要，由合规部门主导设计即可

Q11:您认为新合规技术平台规划应重点考虑哪些功能？（最多选3项）

法规库与智能解读

风险自动监测与预警

流程自动化与审批

合规培训与考试系统

举报与调查管理

数据合规与隐私保护

合规报告与可视化仪表盘

Q12:您预计新合规建设从规划到初步落地，合理的周期是？

3个月以内

3-6个月

6-12个月

1-2年

2年以上

Q13:请评估您个人对新合规建设成功实施的信心程度。（1-5分，1分表示毫无信心，5分表示充满信心）

分数

标签

Q14:您认为新合规建设上游规划成功的关键因素有哪些？（最多选3项）

最高管理层的坚定承诺与支持

清晰且与业务结合的战略目标

充足的资源（预算、人力）保障

有效的跨部门沟通与协作机制

科学的项目规划与里程碑管理

外部专家或标杆实践的经验借鉴

Q15:您认为新合规建设的绩效应如何与相关部门/人员的考核挂钩？

作为关键绩效指标（KPI）或否决项，强关联

作为一般性考核参考指标

暂不直接挂钩，以宣导教育为主

尚未考虑此问题

Q16:对于新合规建设上游规划，您还有哪些具体的意见或建议？

填空1

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