企业新合规建设中游实施情况调查

尊敬的参与者，您好！本次调查旨在了解贵公司在推进新合规体系建设过程中的具体实施情况、遇到的挑战及实际效果。您的宝贵意见将为我们优化合规建设流程、提升管理效能提供关键依据。本次调查预计耗时约10分钟，所有信息仅用于统计分析，我们将严格保密。感谢您的参与！

Q1:您在公司中主要负责哪个业务领域？

法务与合规

风险管理

内部审计

信息技术/信息安全

运营管理

人力资源

财务

其他

Q2:您公司目前所处的行业是？

金融业

制造业

信息技术/互联网

医疗健康

能源与化工

消费品与零售

房地产与建筑

其他

Q3:您公司当前新合规体系建设的实施阶段是？

规划与设计阶段

试点与局部实施阶段

全面推广与深化阶段

已进入常态化运行与优化阶段

尚未正式启动

Q4:请为当前新合规体系建设的顶层设计与战略清晰度打分（1-5分，1分代表非常不清晰，5分代表非常清晰）

分数

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Q5:在实施过程中，主要涉及了哪些合规领域？（可多选）

数据安全与隐私保护（如GDPR、PIPL）

反腐败与反商业贿赂

出口管制与经济制裁

反垄断与公平竞争

环境、社会与治理（ESG）

劳动用工与职场安全

财务报告与信息披露

其他

Q6:公司为本次新合规建设设立了专门的跨部门项目组吗？

是，有正式且权责清晰的项目组

是，但以临时协调小组形式存在

否，主要由单一部门（如法务部）主导

否，尚未形成组织化的推动机制

Q7:请为您所在部门/团队对本次新合规建设的理解与支持程度打分（1-5分，1分代表非常不支持/不理解，5分代表非常支持/理解透彻）

分数

标签

Q8:在实施过程中，主要采用了哪些方法来识别和评估合规风险？（可多选）

流程梳理与穿行测试

数据分析与监测

员工访谈与问卷调查

外部专家咨询与审计

对标行业最佳实践

尚未系统性地开展风险评估

Q9:是否有将合规要求嵌入到具体的业务流程与IT系统中？

是，已在关键业务流程和系统中全面嵌入

是，已在部分试点业务流程和系统中嵌入

计划中，但尚未实施

否，目前主要通过人工控制和文件管理

Q10:在实施过程中遇到了哪些主要挑战？（可多选）

业务部门配合度低，存在阻力

资源（人力、预算）投入不足

现有IT系统改造难度大

缺乏清晰的实施路径与工具方法

外部法规变化快，要求难以把握

员工意识与培训不足

跨部门协同效率低

其他

Q11:公司是否建立了与新合规体系配套的常态化培训与沟通机制？

是，有体系化、定期且覆盖全员的培训计划

是，但仅针对关键岗位或新员工

仅通过邮件、公告等方式进行一次性宣导

尚未建立正式的培训沟通机制

Q12:请为当前合规控制措施（如审批、检查、报告等）的实际执行有效性打分（1-5分，1分代表流于形式，5分代表严格执行且有效）

分数

标签

Q13:是否有建立合规绩效指标（KPIs）并纳入相关部门的考核？

是，已建立量化指标并纳入绩效考核

是，仅有定性要求或纳入部分考核

正在规划中

否，尚未与绩效考核挂钩

Q14:公司主要利用哪些技术工具来支持合规管理？（可多选）

GRC（治理、风险与合规）平台

合同管理系统

审计管理系统

数据分析与可视化工具

电子学习（E-learning）平台

工作流/OA系统

尚未采用专门的技术工具

其他

Q15:基于目前的实施进展，您有多大意愿向同行推荐贵公司在新合规建设方面的做法？（0-10分，0分代表完全不愿意，10分代表非常愿意）

选项1

Q16:您认为当前新合规建设对业务运营效率的影响是？

显著提升了运营的规范性与安全性，长期看有利于效率

短期内增加了流程环节，但长远看利大于弊

流程变得繁琐，对业务效率有较明显的负面影响

目前影响尚不明显，有待观察

Q17:请简要描述在实施过程中，您认为最成功的一项举措或一个亮点。

填空1

Q18:对于下一阶段的合规建设深化与优化，您最迫切的一条建议是什么？

填空1

Q19:您预计本次新合规体系建设要达到预期目标，还需要多长时间？

6个月以内

6个月至1年

1-2年

2年以上

难以预计

Q20:总体而言，您对截至目前新合规建设的实施效果满意度如何？（1-5分，1分代表非常不满意，5分代表非常满意）

分数

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介绍

本模板旨在提供企业新合规体系实施情况的全面调研解决方案。帮助您评估建设阶段、识别实施挑战、分析管理成效，适合法务、风控及运营管理者开展精准的合规效能诊断与优化。

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