企业新合规建设全流程调查问卷

尊敬的参与者，您好！本次调查旨在全面了解企业在新合规体系建设过程中的关键环节、实践挑战与优化需求。您的宝贵意见将帮助我们构建更高效、更贴合业务实际的合规管理体系。所有数据仅用于统计分析，我们将严格保密。感谢您的参与！

Q1:您所在的企业目前处于新合规体系建设的哪个阶段？

立项与规划阶段

制度设计与流程梳理阶段

系统搭建与工具部署阶段

试运行与内部宣贯阶段

正式运行与持续优化阶段

尚未启动

Q2:本次新合规建设的主要驱动因素有哪些？（可多选）

外部法规/监管要求变化

业务扩张/新业务线启动

过往合规事件或风险暴露

提升内部管理效率与风控水平

董事会/高层管理者的战略要求

应对潜在的诉讼或调查风险

其他

Q3:在项目启动初期，高层管理者（如CEO、董事会）对合规建设的支持力度如何？

非常支持，是核心战略之一

比较支持，提供了必要资源

态度一般，仅满足基本要求

不太支持，存在阻力

不清楚

Q4:在合规需求调研阶段，主要覆盖了哪些部门和业务线？（可多选）

法务部

财务部

内审/风控部

人力资源部

市场与销售部

采购与供应链

信息技术部

生产/运营部

全部核心业务部门

仅限法务与财务部门

Q5:合规制度与流程设计时，是否充分考虑了与现有业务流程的融合？

是，深度融合，以业务效率为导向

基本考虑，但存在部分脱节

主要从合规角度出发，对业务影响考虑不足

完全独立设计，与业务并行

不清楚

Q6:请评估在合规制度宣导与培训阶段，员工的接受度与理解程度。（1分表示非常低，5分表示非常高）

分数

标签

Q7:本次建设引入了哪些技术工具或系统来支持合规管理？（可多选）

专门的合规管理软件（GRC）

合同管理系统

风险监控与预警系统

员工行为记录与审计系统

在线培训与考试平台

数据隐私与安全工具

尚未引入或主要依靠人工与线下

其他

Q8:合规职责在各部门间的划分与落地情况如何？

清晰明确，责任到岗，已有效执行

已划分但执行中存在推诿或模糊地带

仅有框架性划分，落地细节不足

主要由合规部门承担，业务部门参与度低

尚未明确划分

Q9:整体而言，从0到10分，您有多大意愿向同行推荐贵公司在新合规体系建设中的方法论或经验？

选项1

Q10:在合规建设过程中，遇到的主要挑战有哪些？（可多选）

跨部门协调困难，资源获取不足

业务部门抵触，认为影响效率

缺乏既懂业务又懂合规的复合型人才

外部法规解读与内部化落地困难

预算与时间限制

技术系统选型与集成复杂

高层支持后续乏力

其他

Q11:目前，新合规体系的关键绩效指标（KPIs）是否已建立并开始监测？

是，已建立全面的量化指标体系并定期回顾

是，但指标较为基础或定性化

正在建立中

尚未建立，计划中

尚未考虑

Q12:请评估新合规体系运行后，对潜在违规行为的发现与预警能力提升效果。（1分表示无提升，5分表示显著提升）

分数

标签

Q13:当发生合规偏差或潜在风险时，上报、调查与处理的流程是否顺畅？

非常顺畅，流程清晰，响应迅速

比较顺畅，但有时存在延迟

一般，流程存在卡点

不顺畅，经常受阻或无人跟进

尚未经历过，不清楚

Q14:您认为，要确保新合规体系长期有效并融入企业文化，最关键的一到两项行动是什么？

填空1

Q15:未来一年，贵公司合规建设的重点方向可能是什么？

深化现有体系，优化流程与工具

应对特定领域的新法规（如数据安全、反垄断）

将合规要求进一步嵌入核心业务系统

加强合规文化的宣传与培训

提升合规数据的分析与洞察能力

尚不明确

Q16:您希望通过哪些方式持续获得关于合规建设的最佳实践或外部支持？（可多选）

行业研讨会/论坛

专业咨询机构服务

同行企业交流

在线课程与认证

订阅法规与行业报告

内部知识库与案例分享

其他

Q17:您在本次新合规建设项目中扮演的角色是？

项目总负责人/决策者

合规部门负责人/核心成员

业务部门负责人/接口人

法务/风控/内审部门成员

IT或系统支持人员

普通员工/参与者

外部顾问

Q18:对于本次调查未涵盖，但您认为对企业新合规建设至关重要的其他方面，请在此补充。

填空1

企业新合规建设全流程调查问卷

介绍

本模板旨在提供企业新合规体系建设的全流程评估方案。帮助您识别建设阶段、分析驱动因素、评估执行效果，适合法务、风控及企业管理层进行合规体系的规划与优化。

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