金融行业合规运营全产业链调查问卷

金融行业合规运营全产业链调查问卷

尊敬的金融行业同仁：您好！为全面了解我国金融行业合规运营的现状与挑战，推动产业链健康、可持续发展，我们特开展本次匿名调查。问卷预计耗时约15分钟，您的宝贵意见至关重要。感谢您的参与！

Q1:您所在机构属于以下哪个细分领域？

银行业（含政策性银行、商业银行）

证券业（含券商、基金、期货）

保险业

信托业

金融租赁/融资租赁

消费金融/小额贷款

第三方支付/互联网金融

其他（请注明）

Q2:您在机构中的职位层级是？

高层管理者（如CCO、CEO、董事）

中层管理者（如部门/团队负责人）

合规/风控/内审等专业岗位人员

业务部门人员

其他支持部门人员

Q3:您认为当前贵机构对合规运营的整体重视程度如何？

非常高，是核心战略

较高，有明确要求

一般，满足基本监管要求

较低，业务优先

非常低，形式主义

Q4:贵机构在合规管理体系建设中，主要覆盖了以下哪些环节？（可多选）

公司治理与董事会监督

合规政策与制度流程

员工行为准则与培训

反洗钱/反恐怖融资

数据安全与隐私保护

消费者权益保护

反腐败与反商业贿赂

关联交易与利益冲突管理

外包风险管理

尚未建立系统体系

Q5:请对贵机构“合规制度与业务流程的融合度”进行评分（1-5分，1为完全脱节，5为深度融合）

分数

标签

Q6:贵机构合规风险识别与评估的主要方法是？

基于监管要求的定期检查

结合业务数据的动态监测与预警

聘请外部专业机构进行审计评估

主要依赖员工举报与内部自查

尚未形成系统方法

Q7:在您看来，当前金融行业合规运营面临的最大外部挑战来自？（可多选）

监管政策更新频繁，解读与执行难度大

金融科技（如区块链、AI）带来的新型风险

跨境业务中的国际规则冲突与制裁风险

客户/消费者维权意识增强，投诉增多

宏观经济下行压力带来的信用风险传导

行业竞争激烈，合规成本压力大

Q8:在您看来，当前金融行业合规运营面临的最大内部挑战是？（可多选）

业务部门与合规部门目标冲突，沟通不畅

高层对合规的“实质性”支持不足

合规专业人才短缺，能力有待提升

信息系统与科技工具支撑不足

合规文化尚未在全机构深入人心

绩效考核体系未能有效纳入合规指标

Q9:贵机构在应用金融科技（如RegTech）提升合规效率方面处于何种阶段？

已广泛应用，效果显著

部分试点或应用，初见成效

正在规划或选型中

有需求，但缺乏资源或技术

尚未考虑

Q10:以0-10分计，您有多大意愿向同行推荐贵机构目前的合规管理体系或实践？

选项1

Q11:当发现潜在的合规风险或违规行为时，贵机构员工的普遍第一反应倾向于？

立即按流程上报

先内部沟通，视情况上报

担心影响业绩或人际关系，选择观望

认为事不关己，不予理会

不清楚

Q12:请对贵机构“合规培训的有效性与针对性”进行评分（1-5分，1为完全无效，5为非常有效）

分数

标签

Q13:您认为，一个有效的金融行业合规生态，需要哪些外部主体的协同？（可多选）

监管机构（制定清晰、稳定的规则）

行业协会（组织交流、制定标准）

第三方专业服务机构（审计、咨询、科技）

媒体与公众监督

学术与研究机构（理论研究与人才培养）

司法与执法机关

Q14:展望未来1-3年，您认为金融合规领域最值得关注的发展趋势是？

ESG（环境、社会、治理）与绿色金融合规

数据合规与跨境数据流动监管

人工智能伦理与算法合规

数字货币与支付领域的合规创新

传统风险（如信用、操作风险）的合规化管理深化

Q15:对于提升金融全产业链的合规运营水平，您最重要的一个建议是什么？

填空1

Q16:您是否愿意在后续研究中接受更深入的访谈或提供案例？

愿意

可以考虑

不愿意

Q17:若愿意，请留下您的联系方式（邮箱或电话），我们将严格保密。如无，请留空。

填空1

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