企业审计监督与人员合规情况调查

尊敬的同事，您好！为持续优化公司治理结构，加强内部控制与合规管理，我们诚邀您参与本次匿名调查。您的宝贵意见将帮助我们更准确地评估当前审计监督体系的运行状况与人员合规意识。问卷大约需要10分钟完成，所有数据仅用于统计分析，感谢您的支持与配合！

Q1:您目前所在的部门/业务单元？

财务与会计部

审计与风控部

人力资源部

信息技术部

市场营销与销售部

生产与运营部

研发部

行政管理部

其他

Q2:您在本公司的工作年限是？

1年以下

1-3年

3-5年

5-10年

10年以上

Q3:您如何评价公司内部审计部门的独立性？

非常独立，不受业务部门影响

基本独立，偶尔会受到干预

独立性一般，受到一定影响

独立性较差，受制于管理层

不了解

Q4:在过去一年中，您或您所在的部门是否接受过内部审计？

是，且频率适中

是，但频率过高

是，但频率过低

否，从未接受审计

不清楚

Q5:您认为内部审计发现的问题，其整改落实情况如何？（1分代表“完全未落实”，5分代表“完全落实”）

分数

标签

Q6:您认为当前公司内部审计监督的重点应放在哪些领域？（可多选）

财务收支与报表真实性

业务流程与运营效率

信息系统安全与数据保护

法律法规与行业监管合规

采购与招投标管理

合同管理与履约风险

反舞弊与廉洁从业

环境、社会与治理（ESG）

其他

Q7:您对公司现有的合规管理制度（如行为准则、利益冲突申报等）的了解程度是？

非常了解，清楚所有要求

基本了解，知道主要规定

了解一些，但不全面

几乎不了解

完全不了解

Q8:您认为公司管理层对合规经营的重视程度如何？

高度重视，是公司文化的核心

比较重视，但有时会让位于业绩

一般重视，停留在口头或文件

不太重视，常被忽视

不清楚

Q9:您通常通过哪些渠道获取公司最新的合规政策与要求？（可多选）

公司内部网站/公告

部门会议/培训

直接上级传达

电子邮件/内部通讯

同事间交流

未接收到系统信息

其他

Q10:当您在工作中发现可能存在的合规风险或不当行为时，您会如何处理？

立即通过正式渠道（如审计/合规热线）报告

先向直接上级或信任的管理层汇报

与关系好的同事私下讨论

担心报复，保持沉默

认为问题不严重，不予理会

Q11:您认为公司对举报人的保护措施是否充分？

非常充分，制度完善且执行到位

比较充分，但仍有改进空间

一般，保护措施有限

不充分，举报人可能面临风险

不了解相关措施

Q12:您如何评价公司为您提供的合规培训（包括线上或线下）的质量与效果？

质量高，内容实用，效果显著

质量尚可，但形式较为枯燥

内容泛泛，针对性不强

培训流于形式，效果甚微

未接受过相关培训

Q13:您认为公司目前面临的最主要合规风险来自于？

商业贿赂与腐败

数据隐私与信息安全

财务造假与信息披露

劳动用工与职场歧视

环境保护与安全生产

知识产权侵权

国际业务中的制裁与出口管制

其他

Q14:在日常工作中，您感受到的业务目标（如业绩、效率）与合规要求之间的冲突程度如何？

冲突非常明显，经常需要权衡

偶尔有冲突，但可以协调

基本没有冲突，目标一致

不清楚

Q15:您认为外部审计（如年度财务报表审计）对公司治理的促进作用如何？

作用显著，能有效发现并推动解决重大问题

有一定作用，但主要关注历史财务数据

作用有限，流于程序

不了解外部审计的作用

Q16:您有多大意愿向新入职的同事推荐公司的合规文化与环境？（0-10分，0分代表“完全不推荐”，10分代表“极力推荐”）

选项1

Q17:您认为加强企业审计监督与人员合规，以下哪些措施最为迫切？（可多选）

提升审计部门的权限与资源

加强管理层对合规的承诺与示范

优化并简化合规流程与制度

开展更频繁、更具针对性的合规培训

建立更有效的举报与保护机制

将合规表现纳入绩效考核

利用技术工具（如数据分析）进行风险监控

加强跨部门沟通与协作

其他

Q18:对于如何进一步提升公司的审计监督有效性或员工合规意识，您有何具体的意见或建议？

填空1

企业审计监督与人员合规情况调查

介绍

本模板旨在提供企业内控与合规状况的标准化评估方案。帮助您评估审计独立性、分析合规意识、识别风险领域，适合企业管理层和审计部门开展全面的内控体系诊断与优化。

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