财务审计、内控管理与风险排查调查

财务审计、内控管理与风险排查调查

尊敬的参与者：您好！本问卷旨在了解贵单位在财务审计、内部控制与风险排查方面的现状与挑战。您的宝贵意见将为我们提供重要的参考依据。问卷匿名填写，所有数据仅用于统计分析，请放心作答。

Q1:您所在单位的性质是？

国有企业

民营企业

外资/合资企业

行政事业单位

其他

Q2:您所在的部门或岗位与财务、审计、内控或风险管理的关联度是？

直接负责部门/核心岗位

相关协作部门/岗位

间接相关

基本不相关

Q3:请评价贵单位高层管理者对内部控制与风险管理的重视程度。（1分表示非常不重视，5分表示非常重视）

分数

标签

Q4:贵单位是否设有独立的内部审计部门或专职内审岗位？

设有独立的内审部门

有专职内审岗位（非独立部门）

由其他部门（如财务部）兼任

没有设置

Q5:贵单位内部控制体系建设主要覆盖了以下哪些领域？（可多选）

资金管理

采购与付款

销售与收款

存货与资产管理

合同管理

财务报告

信息系统

尚未系统建立

Q6:贵单位是否定期（如每年）进行全面的风险评估？

是，定期且系统化进行

是，但不定期或不系统

否，仅在发现问题时进行

从未进行

Q7:在您看来，当前面临的主要财务与运营风险类型有哪些？（可多选）

资金安全风险（如挪用、欺诈）

合规性风险（违反法规政策）

运营效率风险（流程冗长、成本过高）

财务报告失真风险

信息系统安全与数据风险

市场与信用风险

其他

Q8:贵单位财务审计（包括内部和外部审计）发现的问题，其整改完成率大致如何？

90%以上

70%-90%

50%-70%

50%以下

不清楚

Q9:内部审计或风险排查的结果，是否能有效地推动管理流程的优化或制度的修订？

非常有效，是管理改进的重要依据

比较有效，部分建议被采纳

效果一般，建议落实较慢

基本无效，流于形式

Q10:请评价贵单位各部门员工对内部控制制度的了解与遵守程度。（1分表示非常不了解/不遵守，5分表示非常了解并严格遵守）

分数

标签

Q11:您认为当前内控管理或风险排查工作中的主要难点是什么？（可多选）

管理层支持不足

部门间协作不畅

员工意识薄弱

缺乏专业人才

信息系统支持不够

制度流程不完善

其他

Q12:贵单位是否运用了信息技术（如ERP、专项风控软件）来加强财务内控与风险监控？

是，有成熟集成的系统

是，有部分独立系统或模块

仅使用基础财务软件，风控功能弱

基本依靠人工

Q13:综合考虑，您向同行推荐贵单位在财务内控与风险管理方面实践的可能性有多大？（0-10分，0分完全不可能，10分极有可能）

选项1

Q14:您认为外部审计师（如有）对贵单位内控的评价是否客观反映了实际情况？

非常客观准确

基本客观，但有一定局限

与实际有较大偏差

未接受过外部内控审计

不确定

Q15:您认为未来一年，贵单位在财务审计与内控方面最需要加强的环节是？（可多选）

风险评估与预警机制

内部控制流程梳理与优化

内部审计的独立性与深度

反舞弊机制与调查

信息系统控制

人员培训与意识提升

其他

Q16:您是否接受过与财务内控、风险管理相关的专业培训？

是，定期接受系统培训

是，偶尔接受培训

否，但通过其他渠道学习

否，几乎没有

Q17:对于提升贵单位的财务审计质量或内控风险管理水平，您最重要的建议是什么？

填空1

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