经营合规自查、风险排查与整改调查

您好！为提升公司经营管理水平，防范化解潜在风险，现开展本次合规自查与风险排查。请根据实际情况如实填写，您的反馈对公司的健康发展至关重要。所有信息将严格保密。

Q1:您所在的部门/业务单元是？

市场与销售部

产品研发部

运营部

财务部

人力资源部

法务与合规部

信息技术部

其他

Q2:您认为公司当前整体的合规意识如何？

非常强，已融入日常行为

比较强，有明确要求

一般，有待加强

比较薄弱，存在隐患

非常薄弱，亟需提升

Q3:在您的工作领域，您认为存在较高合规风险的环节有哪些？（可多选）

合同签订与履行

广告宣传与市场推广

数据安全与隐私保护

财务报销与税务处理

采购与供应商管理

员工招聘与劳动关系

知识产权管理

安全生产与环保

反商业贿赂与反腐败

其他

Q4:公司现行的合规制度与流程是否清晰、易于获取和执行？

非常清晰，易于获取和执行

比较清晰，但执行有难度

制度存在，但不够清晰或不易获取

制度缺失或严重滞后

不了解相关制度

Q5:请对您接受的合规培训效果进行评分（1分表示非常差，5分表示非常好）

分数

标签

Q6:您通常通过哪些渠道了解合规要求？（可多选）

公司内部规章制度

部门会议传达

线上/线下专项培训

法务/合规部门通知

同事间的交流

外部法规动态推送

其他

Q7:当您在工作中发现潜在的合规风险或违规行为时，您会如何处理？

立即通过正式渠道（如合规热线、上级）报告

先与直属上级沟通

与相关同事私下讨论

认为问题不大，选择忽略

不清楚如何报告

Q8:您认为公司对已发现的合规问题，整改的及时性和有效性如何？

非常及时有效

比较及时有效

一般，有时会拖延

整改效果有限

很少看到实质性整改

Q9:请列举1-2项您认为公司目前最需要建立或完善的合规制度或流程。

填空1

Q10:在数据安全与个人信息保护方面，您认为公司的防护措施是否到位？

非常到位，有完善的技术和管理措施

基本到位，但存在改进空间

措施一般，存在一定风险

防护薄弱，风险较高

不了解相关情况

Q11:您认为哪些因素可能阻碍合规制度的有效落实？（可多选）

业务压力大，合规让位于业绩

制度流程过于复杂

员工合规意识不足

管理层重视不够

缺乏有效的监督与问责机制

培训与宣传不到位

其他

Q12:在与供应商/合作伙伴的业务往来中，您是否了解并执行了相关的合规审查程序？

完全了解并严格执行

基本了解，大部分情况会执行

了解一些，但执行不严格

不了解相关程序

不涉及此类业务

Q13:请描述一个您亲身经历或观察到的、成功防范或化解合规风险的具体案例（可匿名化处理）。

填空1

Q14:您认为公司的内部举报/反馈渠道是否畅通、安全且值得信赖？

非常畅通、安全且可信赖

比较畅通，但担心被报复

渠道存在，但很少使用或效果未知

不清楚相关渠道

认为渠道形同虚设

Q15:请对公司管理层在倡导合规文化方面的表现进行评分（1分表示非常不重视，5分表示非常重视）

分数

标签

Q16:您希望未来在合规方面获得哪些支持？（可多选）

更系统、实用的合规培训

更清晰、简化的制度流程

更便捷的合规咨询渠道

更多正反面的案例分享

管理层更明确的合规承诺

更有效的合规工具（如检查清单、系统）

其他

Q17:您对使用新技术（如人工智能）辅助合规风险监测与管理的态度是？

非常支持，能有效提升效率与准确性

支持，但需关注其可靠性与成本

中立，观望其效果

不太支持，更信赖人工判断

反对，认为可能带来新风险

Q18:对于本次合规自查与风险排查工作，您还有哪些具体的意见或建议？

填空1

经营合规自查、风险排查与整改调查

介绍

本模板旨在提供企业经营合规与风险排查的标准化解决方案。帮助您识别潜在风险、评估合规意识、收集改进建议，适合企业法务、合规及管理层开展全面的内部合规健康度诊断与体系优化。

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