财务内控、审批与风险调查问卷

财务内控、审批与风险调查问卷

您好！为全面评估公司财务内部控制、审批流程的有效性及风险状况，我们特开展此次匿名调查。您的宝贵意见将帮助我们识别潜在风险、优化流程，保障公司资产安全与运营合规。问卷预计耗时约10分钟，感谢您的参与！

Q1:您所在的部门是？

财务部

业务/销售部

采购部

行政/人力部

技术/研发部

其他

Q2:您在本岗位的工作年限是？

1年以下

1-3年

3-5年

5年以上

Q3:您认为公司目前对财务内控重要性的宣传与培训是否充分？

非常充分

比较充分

一般

不太充分

非常不充分

Q4:在您日常工作中，涉及以下哪些财务流程？（可多选）

费用报销

采购付款

合同审批与付款

收入确认与开票

预算编制与执行

资产管理

不涉及

Q5:请对您所接触的财务审批流程的清晰度（如审批节点、权限、所需材料）进行评分（1-5分，1分为非常不清晰，5分为非常清晰）

分数

标签

Q6:在您提交的财务审批事项中，审批人是否经常因流程不清晰或材料不全而退回或延迟审批？

经常

偶尔

很少

从未

Q7:总体而言，您向同事推荐公司现有财务审批系统的可能性有多大？（0-10分，0分=完全不可能，10分=极有可能）

选项1

Q8:您认为当前财务审批流程中，哪些环节存在效率瓶颈或延误风险？（可多选）

多级审批链条过长

审批人响应不及时

线上系统操作复杂/不稳定

线下纸质流程繁琐

跨部门沟通协调困难

权限设置不合理

无明显瓶颈

Q9:您是否清楚了解与您岗位相关的财务风险点（如费用虚报、采购舞弊、收入确认风险等）？

非常清楚

基本清楚

了解一些

不太清楚

完全不清楚

Q10:您认为公司现有的内部控制措施（如职责分离、授权审批、定期核对等）对防范财务风险的作用如何？

作用非常显著

作用比较明显

作用一般

作用有限

基本没有作用

Q11:根据您的观察或经验，您认为公司目前可能面临哪些财务风险？（可多选）

员工费用报销不合规

供应商/采购环节舞弊

收入确认不准确/延迟

预算超支或执行偏差大

资产（如存货、固定资产）管理不善

现金流管理风险

税务合规风险

暂未发现明显风险

Q12:当您发现财务流程中的潜在问题或不合规行为时，您通常会如何做？

立即向直属上级或财务部报告

先内部沟通确认，再决定是否上报

如果问题不大，可能选择忽略

不清楚应如何处理

Q13:公司是否建立了便捷、保密的渠道（如举报热线、邮箱）供员工反馈财务违规问题？

是，渠道明确且员工知晓

是，但宣传不足，很多员工不知道

否，没有建立

不清楚

Q14:请对财务部门在支持业务部门处理财务事宜（如解答疑问、协助流程、提供数据）方面的响应速度与服务态度进行评分（1-5分，1分为非常不满意，5分为非常满意）

分数

标签

Q15:公司是否定期（如每季度/每年）对关键财务流程进行回顾、审计或更新？

是，定期且有效

是，但流于形式

否，很少进行

不清楚

Q16:对于提升公司财务内部控制的有效性或优化审批流程，您有哪些具体的意见或建议？

填空1

Q17:请描述一个您亲身经历或观察到的，在财务流程或风险控制方面，您认为处理得非常好或需要改进的具体事例。（选填）

填空1

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