合规自查、风险与整改调查问卷

合规自查、风险与整改调查问卷

您好！为提升公司合规管理水平，识别潜在风险，并推动有效整改，特开展本次匿名调查。您的宝贵意见将帮助我们构建更稳健的运营体系。请根据实际情况如实填写。

Q1:您所在的部门/业务单元是？

销售与市场部

产品研发部

运营与供应链部

财务与法务部

人力资源与行政部

信息技术部

其他

Q2:您对所在部门当前整体合规管理水平的评价是？

非常完善，风险可控

比较完善，有少量改进空间

一般，存在一些潜在风险

比较欠缺，风险较高

非常欠缺，亟需改善

Q3:在您日常工作中，您认为哪些领域的合规风险最为突出？（可多选）

商业贿赂与反腐败

数据安全与隐私保护

财务与税务合规

合同管理与履约

劳动用工与人事管理

知识产权保护

广告宣传与市场推广

环境保护与安全生产

其他

Q4:您是否清晰了解与您岗位直接相关的合规政策和操作流程？

非常清晰，并能严格执行

基本了解，但部分细节模糊

仅了解大概，具体操作不熟悉

不太了解，主要凭经验或惯例

完全不了解

Q5:当您在工作中发现潜在的合规风险或违规行为时，您通常会？

立即通过正式渠道（如合规热线、上级）报告

先与直属上级或相关同事沟通确认

记录下来，视情况发展再决定

认为问题不大，选择忽略

不清楚如何报告

Q6:请评估公司现有合规培训的有效性。（1分表示完全无效，5分表示非常有效）

分数

标签

Q7:您认为当前公司的合规制度或流程存在哪些问题？（可多选）

制度过于复杂，难以理解和执行

流程繁琐，影响业务效率

制度与实际业务脱节

缺乏明确的执行标准和检查机制

对违规行为的处罚不明确或执行不力

制度更新不及时，未能覆盖新业务风险

没有问题

Q8:您所在部门是否定期进行合规自查或风险评估？

是的，有固定周期和规范流程

偶尔进行，但不够系统

仅在出现问题时才进行

从未进行过

不清楚

Q9:在过去一年中，您或您的团队是否因合规问题接受过内部或外部的检查/审计？

是，且已按要求完成整改

是，但部分整改仍在进行中

是，但尚未开始整改

否，未接受过检查

不清楚

Q10:请简要描述一个您亲身经历或观察到的、已成功解决的合规风险案例。（可选）

填空1

Q11:您有多大意愿向公司其他同事推荐现有的合规举报/咨询渠道？（0-10分，0分表示完全不愿意，10分表示非常愿意）

选项1

Q12:您认为管理层对合规工作的重视和支持程度如何？

非常重视，是公司战略核心

比较重视，资源投入充足

一般，口头支持多于实际行动

不太重视，常为业务让路

完全不重视

Q13:为提升合规管理，您认为公司当前最需要加强哪些方面的工作？（可多选）

简化并优化合规流程

加强全员合规意识培训

增加合规管理技术工具投入

建立更有效的激励与问责机制

加强跨部门合规协同

聘请外部专家进行审计与咨询

其他

Q14:对于已发现的合规问题，您认为公司的整改措施通常？

非常及时、彻底，能从根本上解决问题

比较及时，但效果有待观察

反应较慢，整改流于形式

很少跟进整改落实情况

不清楚

Q15:您认为公司目前面临的最大合规挑战或潜在风险是什么？

填空1

Q16:您对公司未来一年内合规管理水平提升的信心如何？

非常有信心

比较有信心

一般

信心不足

完全没有信心

Q17:对于本次合规自查、风险识别与整改工作，您还有哪些具体的意见或建议？

填空1

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