证照合规风险、自查与整改调查问卷

您好！为全面评估我司在证照管理方面的合规性，识别潜在风险，并推动有效整改，特开展本次匿名问卷调查。您的反馈至关重要，请根据实际情况如实填写。所有信息仅用于内部分析与改进，感谢您的支持与配合！

Q1:您所在的部门/业务单元是？

行政管理部

人力资源部

财务部

市场与销售部

生产/运营部

信息技术部

法务与合规部

其他

Q2:您认为您所在部门涉及的证照（如营业执照、许可证、资质证书等）管理现状如何？

非常规范，有专人负责且台账清晰

基本规范，但偶有疏漏

管理较为混乱，责任不清

不清楚具体管理情况

Q3:在您的工作中，曾遇到过或了解到哪些类型的证照合规风险？（可多选）

证照过期未及时续期

证照遗失或损毁

证照记载信息（如地址、法人）变更后未更新

无证经营或超范围经营

资质证书未达到业务开展要求

异地经营未办理相关备案/许可

电子证照未按规定公示或使用

未遇到过相关风险

Q4:公司目前是否有统一的证照管理平台或数字化系统？

有，且使用效果良好

有，但使用不便或功能不全

没有，主要依靠人工台账或Excel管理

不清楚

Q5:请对当前证照借阅、使用、复印的审批流程的便捷性与严谨性进行评分。（1分非常不便/松散，5分非常便捷/严谨）

分数

标签

Q6:当证照临近有效期时，通常如何获知并启动续期流程？

系统自动预警并触发流程

有专人定期人工检查并通知

依赖业务部门自行提醒

经常等到过期才发现

不清楚

Q7:您认为导致证照管理出现问题的原因可能包括哪些？（可多选）

缺乏明确的管理制度和责任人

部门间信息沟通不畅

员工合规意识薄弱

业务流程复杂，涉及证照环节多

缺乏有效的技术工具支持

外部监管政策变化快，跟踪不及时

其他

Q8:在过去一年中，您或您所在部门是否进行过证照合规自查？

定期进行，并有记录

偶尔进行，无正式记录

仅在发现问题时检查

从未进行过

不清楚

Q9:如果进行过自查，请简要描述发现的主要问题或风险点。（若未进行，请填“无”）

填空1

Q10:对于自查或外部检查中发现的问题，整改完成情况如何？

全部按时整改完成

大部分整改完成，少数在推进中

整改启动缓慢，效果不佳

发现问题但未启动整改

未发现过问题

Q11:您认为哪些措施能有效提升证照合规管理水平？（可多选）

建立并严格执行证照管理制度

指定专人/团队负责证照全生命周期管理

上线或优化证照管理信息系统

加强员工合规培训与宣导

定期开展内部审计与自查

与外部专业机构合作进行合规体检

建立明确的考核与问责机制

其他

Q12:您是否清楚在证照管理不合规时，个人及公司可能面临的法律责任与后果（如罚款、停业、声誉损失等）？

非常清楚

大致了解

知道一些，但不具体

完全不清楚

Q13:请对您所在部门员工整体的证照合规意识进行评分。（1分非常薄弱，5分非常强）

分数

标签

Q14:您认为当前证照管理流程中，最需要优化或解决的痛点是什么？

填空1

Q15:如果公司计划引入或升级证照管理数字化工具，您最期待它具备什么功能？

全量证照电子化台账与分类

有效期智能预警与自动提醒

在线申请、审批与使用记录

与工商、监管机构数据联动

多维度数据分析与风险报告

移动端便捷查询与展示

其他

Q16:对于加强公司整体的证照合规文化，您有何具体建议？

填空1

Q17:您是否愿意参与后续的证照管理流程优化或系统测试工作？

非常愿意

视情况而定

不愿意

不确定

Q18:请列出您所知晓的、您部门负责管理或使用的主要证照名称。（例如：XX业务经营许可证、YY资质证书等）

填空1

Q19:总体而言，您对公司当前证照合规风险状况的担忧程度是？

非常担忧，认为存在重大风险

有些担忧，认为有改进空间

不太担忧，认为基本可控

毫不担忧，认为非常安全

无法判断

证照合规风险、自查与整改调查问卷

介绍

本模板旨在提供企业证照合规风险自查与整改的标准化调查方案。帮助您识别管理漏洞、评估风险等级、收集改进建议，适合法务合规、行政及运营部门系统性地提升证照合规管理水平。

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