合规台账、检查与整改调查问卷

您好！为全面评估公司合规管理体系的有效性，特别是台账管理、监督检查及问题整改环节的运行情况，我们特开展本次匿名调查。您的真实反馈至关重要，将帮助我们识别风险、优化流程，共同筑牢合规防线。问卷预计耗时约10分钟，感谢您的参与！

Q1:您所在的部门/业务单元是？

业务部门

职能部门

合规/风控/内审部门

技术/研发部门

其他

Q2:您在日常工作中，接触合规相关台账（如制度清单、风险清单、检查记录、整改报告等）的频率是？

频繁接触，是日常工作的一部分

偶尔接触，根据项目或检查需要

很少接触

从未接触

Q3:请对当前合规台账（如制度、流程、风险点等记录）的完整性进行评分（1分表示非常不完整，5分表示非常完整）。

分数

标签

Q4:请对当前合规台账的更新及时性进行评分（1分表示严重滞后，5分表示非常及时）。

分数

标签

Q5:您认为当前合规台账管理存在哪些主要挑战？（可多选）

台账分散，缺乏统一管理平台

更新流程繁琐，责任不清

内容与实际业务脱节

查询和检索困难

缺乏有效的版本控制

其他

Q6:您所在部门/业务线接受的合规检查（包括内部自查和外部检查）频率如何？

非常高（每月或更频繁）

较高（每季度）

一般（每半年）

较低（每年）

很少或没有

Q7:您认为现有的合规检查流程（如检查计划、执行、记录）是否清晰、规范？（1分表示非常不清晰，5分表示非常清晰）

分数

标签

Q8:在您经历的合规检查中，通常侧重于哪些方面？（可多选）

制度流程的符合性

业务操作的规范性

合同/文件的完整性

数据安全与隐私保护

财务与税务合规

反腐败与商业道德

其他

Q9:当检查发现问题后，整改要求的传达是否明确、及时？

非常明确且及时

比较明确和及时

一般

不够明确或滞后

不清楚

Q10:请对问题整改措施的执行到位程度进行评分（1分表示完全未执行，5分表示完全执行到位）。

分数

标签

Q11:整改完成后，通常如何进行效果验证或闭环？

有正式的复核与关闭流程

口头或邮件确认即可

缺乏有效的验证环节

不清楚

Q12:您认为影响问题整改效率和质量的主要因素有哪些？（可多选）

资源（人力、预算）不足

责任部门/人员不明确

整改期限设定不合理

缺乏专业指导或支持

跨部门协作困难

对整改重要性认识不足

其他

Q13:您认为公司目前用于支持合规管理（台账、检查、整改）的信息化工具/系统是否足够？

非常充足，功能完善

基本满足需求

一般，有待改进

比较缺乏

几乎没有

Q14:您对提升合规台账的电子化、集中化管理有何具体建议？

填空1

Q15:您对优化合规检查的计划性和针对性（如基于风险导向）有何建议？

填空1

Q16:您是否接受过与合规台账管理、检查或整改相关的培训？

是，定期接受系统培训

是，偶尔有相关培训

否，但通过其他方式（如手册、邮件）了解

否，完全不了解

Q17:整体而言，您如何评价公司当前“检查-发现-整改-验证”的合规管理闭环的有效性？（1分表示无效，5分表示非常有效）

分数

标签

Q18:请分享一个您亲身经历的、关于合规检查或整改的成功案例或最佳实践（可选）。

填空1

Q19:除上述问题外，您对公司的合规管理体系（特别是台账、检查、整改环节）还有哪些其他意见或建议？

填空1

合规台账、检查与整改调查问卷

介绍

本模板旨在评估企业合规管理体系中台账、检查与整改环节的运行有效性。帮助您识别管理风险、优化流程设计、提升闭环效率，适合企业合规、风控及内审部门用于系统性诊断和改进合规管理工作。

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