监管合规迎检、准备与落实情况调查

您好！本次调查旨在全面了解公司/部门在监管合规迎检前的准备工作、检查过程中的配合情况以及检查后的整改落实情况。您的宝贵意见将帮助我们优化合规管理体系，提升应对监管检查的效率和效果。所有信息将严格保密，请根据实际情况填写。感谢您的支持！

Q1:您所在的部门/岗位是？

合规/风控部

业务/运营部

技术/IT部

财务部

法务部

人事/行政部

其他

Q2:在过去一年中，您或您所在的部门参与过几次正式的监管现场检查？

0次

1-2次

3-5次

5次以上

Q3:请对您所在部门在接到监管检查通知后的总体响应速度进行评分。（1分表示非常慢，5分表示非常快）

分数

标签

Q4:在迎检准备阶段，通常会进行哪些准备工作？（可多选）

成立迎检专项小组

梳理并准备相关制度文件

整理并核对业务数据/台账

组织内部自查与预演

开展针对性员工培训

准备汇报材料/PPT

其他

Q5:您认为当前迎检准备工作的流程是否清晰、分工是否明确？

非常清晰明确

比较清晰

一般

比较模糊

非常模糊混乱

Q6:在准备过程中，您遇到的主要困难或挑战有哪些？（可多选）

时间紧、任务重

材料分散、难以收集

对监管要求理解不透彻

跨部门沟通协调困难

历史数据/记录不完整

缺乏统一的指导或模板

其他

Q7:请对跨部门在迎检准备中的协作效率进行评分。（1分表示效率很低，5分表示效率很高）

分数

标签

Q8:在监管现场检查期间，您认为与检查人员的沟通是否顺畅？

非常顺畅

比较顺畅

一般

比较困难

非常困难

Q9:在检查过程中，哪些方面得到了检查人员的肯定？（可多选）

材料准备齐全、规范

数据准确、响应及时

人员专业、对业务熟悉

流程清晰、管理有序

积极配合、态度端正

暂未获得明确肯定

其他

Q10:在检查过程中，暴露出的主要问题集中在哪些领域？（可多选）

制度体系不完善

流程执行不到位

数据记录不准确/不完整

员工合规意识不足

系统功能存在缺陷

档案管理不规范

未发现明显问题

其他

Q11:检查结束后，是否及时收到了正式的检查意见或整改通知书？

是，非常及时

是，但时间较长

否，未收到

不清楚

Q12:针对监管提出的问题或建议，整改责任是否落实到具体部门和个人？

完全落实，责任清晰

大部分落实

部分落实

责任模糊，未有效落实

不清楚

Q13:整改措施和计划的制定，通常由谁主导？

合规/风控部

问题所在业务部门

联合工作小组

管理层直接指定

其他

Q14:整改任务的完成进度跟踪与监督机制如何？

有系统化工具跟踪，定期汇报

通过会议或邮件人工跟踪

缺乏有效跟踪，靠自觉

不清楚

Q15:请对已完成的整改措施的实际效果进行评分。（1分表示效果很差，问题依旧，5分表示效果很好，问题根除）

分数

标签

Q16:您认为历次监管检查及整改，对提升本部门/公司的合规管理水平作用如何？

作用非常大

作用比较大

作用一般

作用较小

几乎没有作用

Q17:您认为当前公司在合规迎检与落实方面，最需要加强或改进的是哪些环节？（可多选）

事前常态化合规管理

迎检流程标准化

跨部门协作机制

员工合规培训与意识

检查问题分析与溯源

整改闭环管理

信息系统支持

其他

Q18:对于如何更高效、从容地应对未来监管检查，您有何具体建议或想法？

填空1

Q19:您是否愿意参与后续关于合规迎检的专题研讨或经验分享？

非常愿意

视情况而定

不愿意

监管合规迎检、准备与落实情况调查

介绍

本模板旨在提供企业应对监管合规检查的全流程评估解决方案。帮助您评估迎检准备、分析检查过程、跟踪整改落实，适合合规、风控及业务部门优化合规管理体系，提升应对监管的效率和效果。

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