合规问题整改、彻底与预防调查问卷

Q1:您所在的部门/业务单元是？

Q2:您认为公司当前整体的合规风险水平如何？

Q3:在过去一年中，您所在部门遇到或发现的合规问题主要涉及哪些领域？（可多选）

Q4:当您发现潜在的合规问题时，您通常会如何处理？

Q5:您认为公司现有的合规问题上报渠道（如热线、邮箱、系统）是否便捷、畅通？

Q6:请简要描述一个您所知（或亲身经历）的、已得到妥善解决的合规问题案例，并说明其解决过程的关键点。

Q7:对于已发生的合规问题，您认为公司的整改措施是否及时、有效？

Q8:您认为导致合规问题发生或反复出现的主要原因可能有哪些？（可多选）

Q9:您认为公司目前的合规培训在提升员工意识和能力方面效果如何？

Q10:您希望未来的合规培训应重点加强哪些内容或形式？（可多选）

Q11:您认为公司管理层在推动合规文化建设方面的表率作用如何？

Q12:如果0分代表“完全不可靠”，10分代表“完全可靠”，您有多大信心认为公司能够有效预防未来发生类似的重大合规风险？

Q13:为从根源上预防合规风险，您认为公司最应优先加强哪几个方面的工作？（最多选3项）

Q14:您是否清楚了解，如果违反公司核心合规政策（如反腐败、信息安全），可能面临的具体纪律处分或法律后果？

Q15:对于如何将合规要求更自然地融入日常工作中，减少“额外负担”感，您有何具体建议？

Q16:您认为公司当前的合规管理资源（人员、预算、技术工具等）是否充足？

Q17:您通常通过哪些渠道获取和更新合规相关的信息与知识？（可多选）

Q18:当业务目标（如业绩、效率）与合规要求发生冲突时，您所在团队通常如何抉择？

Q19:请分享一个您认为公司在合规管理方面做得最好的实践或亮点。

Q20:总体而言，您对公司构建“不敢违、不能违、不想违”的长效合规机制是否有信心？