合规经营责任、到人与考核调查问卷

合规经营责任、到人与考核调查问卷

尊敬的同事，您好！为全面了解公司合规经营责任落实、到人机制及考核体系的现状与效果，特开展本次匿名问卷调查。您的真实反馈对我们至关重要，所有数据仅用于内部管理优化，感谢您的参与！

Q1:您所在的部门/业务条线是？

业务部门

风险与合规部门

内审部门

财务部门

人力资源部门

信息技术部门

综合管理部门

其他

Q2:您在公司内的职级是？

基层员工

基层管理者（如主管/经理）

中层管理者（如部门负责人）

高层管理者

Q3:您认为公司目前对“合规经营是全员责任”这一理念的宣传和贯彻力度如何？

非常到位，深入人心

比较到位，多数人了解

一般，部分人了解

比较薄弱，流于形式

非常薄弱，基本不了解

Q4:在您的工作中，主要接触或需要遵守哪些方面的合规要求？（可多选）

反洗钱与反恐怖融资

数据安全与隐私保护

反腐败与商业贿赂

消费者权益保护

市场行为与公平竞争

财务与税务合规

劳动用工与职业健康

环境、社会与治理（ESG）

其他（请简要说明）

Q5:您是否清楚了解您个人岗位所对应的具体合规责任清单或要求？

非常清楚，有书面文件或明确指引

比较清楚，通过培训或沟通了解

大致了解，但不具体

不太清楚，只有模糊概念

完全不清楚

Q6:您认为公司现行的合规责任“到人”机制（如签署责任书、明确岗位合规职责等）是否清晰有效？

非常清晰有效，责任完全落实到具体岗位和个人

比较清晰有效，基本能落实

一般，部分责任划分模糊

比较模糊，执行中存在推诿

非常模糊，形同虚设

Q7:当您在工作中遇到合规疑问或潜在风险时，您通常的求助渠道是？（单选最常用的一项）

直接上级

部门合规联络员

公司合规部门

查阅内部制度或知识库

与同事讨论

不清楚向谁求助

Q8:请对公司为您提供的合规培训、宣导材料的实用性和及时性进行评分。（1分表示非常差，5分表示非常好）

分数

标签

Q9:您认为当前合规考核结果在您的整体绩效评估（如奖金、晋升）中的影响权重如何？

权重很高，具有决定性影响

权重适中，是重要参考因素

权重较低，仅作为参考之一

基本没有影响

不清楚

Q10:您认为目前的合规考核指标设计是否科学、可衡量，并能真实反映履职情况？

非常科学，指标清晰可量化

比较科学，基本能反映

一般，部分指标难以衡量

不太科学，与实际工作脱节

非常不科学，流于形式

Q11:在您看来，公司对合规考核结果的应用（如激励、问责、改进）是否充分、公正？

非常充分且公正

比较充分和公正

一般，有待加强

应用不足或不够公正

基本没有应用或很不公正

Q12:您认为当前合规责任落实与考核中存在的主要挑战或困难有哪些？（可多选）

业务压力与合规要求存在冲突

合规职责界定不清，交叉或空白

考核指标难以量化或公平评估

考核结果应用力度不足，威慑力不够

员工合规意识与能力有待提升

跨部门沟通协作不畅

信息系统支持不足

其他（请简要说明）

Q13:您是否曾因坚持合规要求而感受到来自业务或上级的压力？

经常有

偶尔有

很少有

从未有过

不适用/未遇到相关情形

Q14:基于您目前的体验，您有多大意愿向公司内其他同事推荐我们现有的合规责任与考核体系？（0-10分，0分表示完全不愿意，10分表示非常愿意）

选项1

Q15:您认为，推动合规责任真正“到人”并有效考核，最关键的措施在于？

高层领导的持续重视与示范

建立清晰、可操作的岗位合规责任清单

将合规考核与绩效、晋升强关联

加强常态化、场景化的合规培训与沟通

利用技术手段实现过程监控与自动化考核

营造“主动合规”的企业文化

Q16:对于进一步完善公司的合规经营责任落实、到人机制及考核体系，您有哪些具体的意见或建议？（如流程、工具、培训、文化等方面）

填空1

相关推荐