2026年企业外部审计配合与问题整改情况调研

尊敬的同事，您好！为全面评估2026年度外部审计工作的配合情况，并深入了解审计发现问题的整改成效，特开展本次匿名调研。您的宝贵意见将帮助我们优化流程、提升管理效能。问卷预计耗时5-8分钟，感谢您的参与！

Q1:您所在的部门/业务单元是？

财务部

内审/风控部

业务运营部

信息技术部

法务合规部

人力资源部

其他

Q2:您在2026年度外部审计期间承担的角色是？

主要对接人/协调人

提供资料/数据的业务人员

问题整改责任人

审计过程观察者/支持者

未直接参与

Q3:请对本次外部审计进场前的沟通与准备工作进行评价（1分表示非常不满意，5分表示非常满意）

分数

标签

Q4:您认为审计团队在资料需求提报方面的清晰度和及时性如何？

非常清晰及时

基本清晰及时

一般，偶有模糊或延迟

不够清晰或经常延迟

非常不清晰且延迟严重

Q5:在配合审计提供资料过程中，您遇到的主要困难有哪些？（可多选）

数据分散在不同系统，整合困难

历史资料缺失或不完整

对审计需求的理解存在偏差

时间紧张，准备仓促

跨部门协调沟通不畅

系统权限或技术限制

未遇到明显困难

Q6:请对审计现场工作期间（如访谈、抽样、测试等）的沟通效率与专业性进行评价（1分表示非常不满意，5分表示非常满意）

分数

标签

Q7:审计过程中发现的初步问题或疑问，是否得到了及时、有效的沟通与澄清？

总是能够及时有效沟通

大多数时候能够及时有效沟通

一般，有时沟通不够顺畅

沟通不够及时或效果不佳

基本没有进行有效沟通

Q8:您如何评价本次《审计报告（征求意见稿）》中问题描述的准确性与客观性？

非常准确、客观

基本准确、客观

部分描述存在细微偏差

部分问题描述与事实有较大出入

整体不够准确或客观

Q9:针对审计发现的问题，公司/部门主要采取了哪些整改措施？（可多选）

修订或完善相关制度流程

组织专项培训与宣导

优化信息系统或控制节点

调整组织架构或职责分工

进行责任追究或绩效挂钩

已制定计划但尚未完全落实

暂未采取具体措施

Q10:截至目前，您所负责或了解的审计问题整改完成率如何？

100%已完成

80%-99%已完成

50%-79%已完成

低于50%已完成

不清楚

Q11:您认为管理层对审计发现问题及整改工作的重视与支持程度如何？（1分表示非常不重视，5分表示非常重视）

分数

标签

Q12:在推动问题整改时，遇到的最大阻力通常来自？

资源（人力、预算）不足

跨部门协作困难

历史遗留问题难以解决

员工意识或能力不足

缺乏有效的跟踪问责机制

未遇到明显阻力

Q13:您认为本次外部审计对提升本部门/公司的风险管理与内部控制水平是否有帮助？

帮助非常大

有一定帮助

帮助一般

帮助较小

没有帮助

Q14:如果0分代表“完全不可能”，10分代表“极有可能”，您有多大可能向其他同事推荐积极配合未来外部审计工作？

选项1

Q15:您认为未来在配合外部审计方面，最需要加强或改进的环节是？（可多选）

审计前期的计划与沟通

资料提供的标准化与自动化

审计过程中的即时沟通机制

管理层对审计工作的支持与宣导

审计发现问题的根源分析与整改

审计知识的内部培训

其他

Q16:对于提升未来外部审计配合效率与问题整改质量，您最重要的建议是什么？

填空1

Q17:整体而言，您对2026年度公司应对外部审计的整体表现打多少分？（1-10分）

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