2026年企业内部审计体系与监督管控调研

尊敬的同事：您好！为全面评估公司内部审计体系的有效性与监督管控的完善性，并为2026年及未来的优化工作提供依据，特开展本次匿名调研。您的宝贵意见至关重要，所有信息将仅用于统计分析，请放心填写。感谢您的参与！

Q1:您所在的部门/业务单元属于？

业务部门（销售、市场、生产等）

职能部门（人力、财务、行政等）

技术/研发部门

内部审计/风险/合规部门

其他

Q2:您在公司的工作年限是？

1年以下

1-3年

3-5年

5-10年

10年以上

Q3:您对当前公司内部审计体系的了解程度如何？

非常了解，清楚其定位、流程与价值

比较了解，知道其主要工作

一般了解，听说过但不太清楚细节

不太了解

完全不了解

Q4:您认为当前内部审计工作的独立性如何？（1分表示完全受业务部门影响，5分表示完全独立）

分数

标签

Q5:您认为内部审计发现问题的客观性与准确性如何？（1分表示问题不实或主观，5分表示问题精准、证据确凿）

分数

标签

Q6:在您看来，内部审计目前主要覆盖了哪些风险领域？（可多选）

财务报告风险

运营效率风险

合规与法律风险

信息技术与网络安全风险

战略与声誉风险

舞弊与廉洁风险

不清楚

Q7:您认为内部审计的沟通（如审计通知、访谈、报告发布）是否及时、清晰？

非常及时和清晰

比较及时和清晰

一般

不够及时或清晰

非常滞后或模糊

Q8:您如何评价内部审计报告的质量（如发现问题的深度、建议的可行性、表述的清晰度）？（1分表示质量很差，5分表示质量很高）

分数

标签

Q9:对于内部审计提出的整改建议，您所在部门的跟进与落实效果如何？

非常积极，能有效落实并形成闭环

比较积极，大部分能落实

一般，部分落实

不太积极，落实效果有限

基本未落实

Q10:您认为当前监督管控体系（含内控、合规、风险管理）存在哪些主要不足？（可多选）

制度流程不健全

执行不到位，流于形式

风险预警机制不灵敏

跨部门协同困难

缺乏有效的技术工具支持

人员专业能力不足

高层重视与支持不够

其他

Q11:您认为公司应如何加强审计结果的运用？（单选您认为最重要的方向）

与绩效考核更紧密挂钩

加强高层对整改的督办

建立公开透明的整改追踪平台

将审计发现纳入风险库，用于预警

其他

Q12:展望2026年，您认为内部审计应优先在哪个领域投入更多资源？

深化数字化转型与数据分析审计

拓展新兴业务（如ESG、供应链金融）审计

加强网络安全与数据隐私审计

提升审计流程自动化与效率

强化反舞弊与廉洁风险审计

Q13:您对内部审计部门提供的咨询服务（如流程优化、风险提示）的满意度如何？（1分表示非常不满意，5分表示非常满意）

分数

标签

Q14:您认为目前审计人员的专业能力与业务理解能否满足公司发展需要？

完全满足，专业且深入

基本满足，但有待提升

一般，存在知识缺口

较难满足，与业务脱节

不清楚

Q15:您希望通过哪些方式更深入地了解或参与内部审计/风控工作？（可多选）

参加审计知识培训/分享会

接收定期的风险提示简报

作为业务专家参与审计项目

参与内控自评或测试

其他方式

Q16:基于您目前的了解，您有多大意愿向其他同事推荐与内部审计部门进行建设性合作？（0-10分，0分表示完全不愿意，10分表示非常愿意）

选项1

Q17:对于2026年公司内部审计体系与监督管控的优化，您最重要的建议是什么？

填空1

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