2026年企业审计监督与人员合规调研

尊敬的参与者，您好！本次调研旨在了解企业内部审计监督体系的运行状况及员工合规意识水平，为2026年优化合规管理策略提供数据支持。您的回答将被严格保密，仅用于统计分析。感谢您的宝贵时间与贡献！

Q1:您所在的部门/业务单元属于？

财务与会计

运营与生产

销售与市场

人力资源与行政

信息技术

法务与合规

审计与内控

其他

Q2:您在本公司的工作年限是？

1年以下

1-3年

3-5年

5-10年

10年以上

Q3:您认为，公司当前内部审计工作的主要目标是？

财务报告的真实性与准确性

运营效率与效果提升

风险识别与防范

确保法律法规及内部政策遵循

以上所有

Q4:您如何评价公司内部审计部门的独立性和客观性？（1分表示非常差，5分表示非常好）

分数

标签

Q5:在过去一年中，您是否直接或间接参与过内部审计项目？

是，作为主要被审计对象

是，作为审计支持人员

是，作为审计项目组成员

否，未曾参与

Q6:您通常通过哪些渠道了解公司的合规政策与要求？（可多选）

公司内部网站/公告

电子邮件/内部通讯

部门会议/培训

直属上级传达

新员工入职培训

很少或从未了解

Q7:当您在工作中发现潜在的合规风险或违规行为时，您会如何应对？

立即向上级或合规部门报告

先自行评估，再决定是否报告

仅与关系密切的同事私下讨论

认为与己无关，不予理会

不确定如何处理

Q8:您认为公司现有的合规培训（如反舞弊、信息安全、商业行为准则等）的针对性和有效性如何？（1分表示非常差，5分表示非常好）

分数

标签

Q9:您认为公司对审计发现的问题及整改建议的跟进落实力度如何？

非常有力，能有效推动整改

比较有力，大部分问题得到解决

一般，部分问题被搁置

较弱，整改流于形式

不清楚

Q10:您认为当前审计监督应重点加强对哪些业务领域的关注？（可多选）

采购与供应商管理

销售与收款循环

费用报销与资金支付

信息安全与数据隐私

合同管理与履行

关联方交易

资产管理

其他

Q11:您是否清楚公司设立的违规举报渠道（如举报热线、邮箱等）？

非常清楚且知道如何使用

大致了解

听说过但不清楚细节

完全不知道

Q12:您认为，影响员工遵守合规要求的最主要因素是？

公司高层的重视与示范

清晰易懂的规章制度

有效的培训与沟通

严格的监督与奖惩机制

个人职业道德与意识

Q13:基于您目前的了解，您有多大意愿向同行推荐本公司的合规文化与管理？（0-10分，0分表示完全不愿意，10分表示非常愿意）

选项1

Q14:您认为，利用大数据、人工智能等技术来辅助审计与合规监控，在公司的应用前景如何？

前景广阔，应大力投入

有一定帮助，可逐步尝试

作用有限，传统方式更可靠

不了解相关技术

存在数据安全等顾虑

Q15:对于加强2026年及未来的审计监督与人员合规工作，您最希望公司做出的一项改进是什么？

填空1

Q16:您认为审计报告的结果应如何向员工适度公开，以促进透明与改进？

定期发布概括性审计报告（隐去敏感细节）

仅向管理层及被审计部门公开

通过内部会议通报典型问题

无需向普通员工公开

其他方式

Q17:总体而言，您对公司当前的内部控制与风险管理环境有信心吗？（1分表示完全没有信心，5分表示非常有信心）

分数

标签

Q18:您认为哪些措施最能有效提升员工的合规意识与行为？（可多选）

将合规表现纳入绩效考核

增加情景式、案例式培训

高层管理者持续强调与承诺

建立便捷、保密的举报与咨询渠道

对合规典范进行表彰奖励

加强日常工作中的合规提醒与检查

Q19:当审计人员或合规人员与您沟通时，您通常的感受是？

专业、客观，旨在帮助解决问题

有压力，但可以理解其工作性质

对立、挑剔，感觉像被审查

沟通不畅，难以理解其意图

未曾有过此类沟通

Q20:请分享一个您亲身经历或观察到的，体现公司良好合规文化或有效审计监督的具体事例。（如无，请填“无”）

填空1

Q21:展望2026年，您预计您所在业务领域面临的最主要合规风险将来自？

不断变化的外部法律法规

新业务/新模式的探索

内部流程缺陷或执行不力

第三方（如供应商、合作伙伴）风险

员工意识不足或故意违规

尚不明确

2026年企业审计监督与人员合规调研

介绍

本模板旨在提供企业内部审计与人员合规状况的标准化调研解决方案。帮助您评估审计体系有效性、了解员工合规意识、识别潜在风险领域，适合企业内审、合规及风控部门为优化管理策略提供数据洞察。

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