风控部备案表

为完善公司风险管理体系，请根据实际情况填写本备案表，所有信息将严格保密。

Q1:备案项目/业务名称

填空1

Q2:业务/项目所属部门

信贷部

投资部

运营部

科技部

市场部

其他

Q3:项目/业务负责人

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Q4:项目启动/业务开展预计日期

日期

Q5:业务/项目类型

新增业务

存量业务变更

产品迭代

合作方引入

系统上线

其他

Q6:涉及的主要风险类型（可多选）

信用风险

市场风险

操作风险

流动性风险

法律合规风险

声誉风险

技术风险

Q7:简要描述业务/项目核心内容与目标

填空1

Q8:初步风险评估等级（1-低风险，5-高风险）

分数

标签

Q9:是否已制定风险应对预案？

是，已完备

是，初步方案

否，待制定

不适用

Q10:若已制定，请简述主要风险控制措施

填空1

Q11:是否涉及外部合作方或第三方服务？

是

否

Q12:若涉及，请列出主要合作方名称及合作内容

填空1

Q13:是否需进行合规性审查？

是，已通过

是，进行中

否

不确定

Q14:预计下一次风险评审日期

日期

Q15:本备案信息提交至风控部后，期望的反馈时限

3个工作日内

5个工作日内

1周内

根据贵部流程安排

Q16:备案申请人姓名

填空1

Q17:申请人部门及职位

填空1

Q18:申请人联系电话

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Q19:申请提交日期

日期

Q20:请上传与本备案相关的支持性文件（如业务方案、合同草案、评审报告等）

选择文件上传

Q21:其他需要说明的情况（如无，请填“无”）

填空1

风控部备案表

介绍

本模板旨在提供标准化的风险管理备案流程。帮助您规范项目申报、识别潜在风险、制定应对预案，适合企业各部门向风控部门提交新业务或项目，实现风险前置管理和合规运营。

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