财务自查收集表

为了全面评估财务状况、识别潜在风险并确保合规性，请您协助完成本次财务自查。请根据实际情况如实填写。

Q1:您所在的部门或业务单元

财务部

销售部

采购部

研发部

行政部

其他

Q2:本次自查覆盖的会计期间截止日期

日期

Q3:财务报表是否已按照会计准则及时编制完成？

是

否

部分完成

Q4:银行账户余额是否定期与银行对账单核对一致？

是，每月核对

是，每季度核对

偶尔核对

否

Q5:是否存在长期未达账项？

无

有，已查明原因

有，原因待查

Q6:目前使用的内部控制措施包括哪些？（可多选）

职责分离

授权审批

定期盘点

系统访问控制

内部审计

其他

Q7:应收账款账龄超过90天的金额占总应收的比例约为？

小于5%

5%-10%

10%-20%

20%-30%

大于30%

Q8:存货是否定期进行实地盘点？

是，每年至少一次

是，每半年一次

是，每季度一次

否

Q9:最近一次盘点结果与账面记录的差异率如何？

无差异

差异率小于1%

差异率1%-3%

差异率大于3%

Q10:固定资产是否有完整的台账并贴有资产标签？

是，台账与实物完全匹配

是，但部分信息待更新

台账不完整

无台账

Q11:所有费用报销是否均附有合规的原始凭证？

全部合规

大部分合规，个别缺失

较多缺失

不确定

Q12:大额采购或付款是否均经过适当的授权审批流程？

全部经过

大部分经过

部分缺失

流程不清晰

Q13:税务申报是否按时完成，且已缴纳相应税款？

全部按时

基本按时，偶有延迟

经常延迟

不确定

Q14:是否建立了合同管理与付款关联的流程？

是，系统自动关联

是，人工核对关联

部分关联

无关联流程

Q15:预算执行情况与实际支出的偏差通常在什么范围内？

偏差小于5%

偏差5%-10%

偏差10%-20%

偏差大于20%

无预算

Q16:员工借款是否在规定期限内清理完毕？

全部已清理

大部分已清理

存在长期未清理借款

无员工借款

Q17:信息系统中的财务数据访问权限设置是否合理？

非常合理，严格按岗授权

基本合理

存在权限过宽的情况

未进行系统管理

Q18:是否发生过未经授权的资金支付或挪用情况？

从未发生

曾发生，已整改

不确定

Q19:请列举本次自查中发现的最主要的三个潜在风险或问题

填空1

Q20:针对上述问题，计划采取的整改措施或建议

填空1

Q21:您认为当前财务流程中最需要优化或加强的环节是？

收款与对账

付款与审批

成本核算

财务报告

税务管理

内部控制

Q22:请对当前整体财务管理的规范性与有效性进行评分（1分表示非常不规范/无效，5分表示非常规范/有效）

分数

标签

Q23:本次自查负责人姓名

填空1

Q24:自查完成日期

日期

财务自查收集表

介绍

本模板旨在提供一套标准化的财务自查与风险评估解决方案。帮助您识别财务漏洞、评估内控有效性、确保合规性，适合企业财务部门、审计团队及管理层开展全面的财务健康度检查与流程优化。

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