合规审查登记表

为规范内部管理，防范潜在风险，特开展本次合规审查。请您根据实际情况如实填写，所有信息将严格保密。

Q1:被审查单位/部门名称

填空1

Q2:本次审查负责人姓名

填空1

Q3:审查开始日期

日期

Q4:审查结束日期

日期

Q5:本次审查的类型属于

例行合规检查

专项合规审计

举报/投诉调查

并购前尽职调查

其他

Q6:本次审查主要涉及的业务领域（可多选）

财务与税务

人力资源与劳动用工

数据安全与隐私保护

反商业贿赂与反腐败

知识产权

环境保护

安全生产

广告与宣传

合同管理

其他

Q7:本次审查的主要依据（法律法规、内部制度等）

填空1

Q8:审查前是否已向被审查方发出正式通知？

是

否

Q9:审查过程中是否采用了抽样检查方法？

是

否

Q10:是否进行了现场访谈？

是

否

Q11:是否查阅了相关文件与记录？

是

否

Q12:初步审查中，是否发现疑似不合规事项？

是

未发现

待进一步核实

Q13:如发现疑似问题，主要涉及哪些方面？（可多选）

制度缺失

流程执行不到位

记录不完整/不规范

员工意识不足

外部监管要求变化未跟进

暂未发现

Q14:请简要描述发现的最主要的疑似不合规事项

填空1

Q15:该事项可能造成的风险等级评估

高风险

中风险

低风险

待评估

Q16:是否已就疑似问题与被审查方进行初步沟通？

是，已沟通

否，计划沟通

否，暂不沟通

Q17:被审查方对疑似问题的初步解释或反馈

填空1

Q18:是否需要启动进一步深入调查？

是

否

视情况而定

Q19:计划采取的下一步行动

填空1

Q20:本次审查的总体合规状况初步评价

良好

一般，存在需改进项

较差，存在明显风险

无法评价，需更多信息

Q21:审查中发现的主要优点或良好实践

填空1

Q22:拟向被审查方提出的主要改进建议

填空1

Q23:预计出具正式审查报告的日期

日期

Q24:审查报告是否需要报送更高管理层或监管部门？

是

否

待定

Q25:本次审查小组成员名单

填空1

Q26:请上传本次审查的关键证据或记录（如访谈纪要、文件截图等）

选择文件上传

合规审查登记表

介绍

本模板旨在提供企业内部合规审查的标准化登记解决方案。帮助您记录审查过程、识别潜在风险、规划后续行动，适合法务、内审和风控部门实现系统化的合规管理工作。

关于

2个月前

更新

0

频次

26

题目数

分享

问卷网

有问题？问问AI帮你修改改主题：如咖啡问卷改为奶茶问卷