合规检查收集表

为了确保公司运营符合相关法律法规及内部规章制度，请您协助完成本次合规检查。请根据实际情况如实填写。

Q1:您是否已阅读并理解公司最新的《员工行为准则》？

是，已完全理解

是，但部分内容需要进一步解释

否，尚未阅读

Q2:在过去一个月内，您是否接受过任何形式的反贿赂与反腐败培训？

是，已完成培训

否，但计划近期参加

否，未收到相关通知

Q3:在您的工作中，可能接触到哪些类型的敏感或保密信息？（可多选）

客户个人信息

公司财务数据

技术专利与商业秘密

未公开的运营策略

员工人事信息

不涉及敏感信息

Q4:当您发现同事可能存在违反合规要求的行为时，您会如何做？

立即向直属上级或合规部门报告

私下提醒该同事

视情况严重性决定是否报告

不清楚该如何处理

Q5:请描述一个您在工作中遇到的、与合规或伦理相关的具体困境或疑问。

填空1

Q6:您是否清楚公司关于数据保护和隐私政策的具体要求？

非常清楚

大致了解

不太清楚

完全不清楚

Q7:在处理外部供应商或合作伙伴时，您是否每次都遵循了公司的采购与合同审批流程？

总是遵循

大多数时候遵循

偶尔因紧急情况简化流程

不确定具体流程

Q8:以下哪些行为被公司明令禁止？（可多选）

利用职务之便谋取私利

泄露公司机密信息

在工作场所进行任何形式的歧视或骚扰

伪造工作记录或报告

未经授权使用公司资源

接受超出规定标准的商务馈赠

Q9:您认为当前公司的合规沟通渠道（如政策传达、咨询、举报）是否畅通有效？

非常畅通有效

比较有效，但仍有改进空间

不太畅通，信息传递慢

无效，形同虚设

Q10:您上次签署《保密协议》或类似合规承诺文件的日期是？

日期

Q11:您是否了解在社交媒体上代表公司发言时需要遵守的规定？

非常了解并严格遵守

了解一些基本要求

不太了解

认为个人社交媒体与公司无关

Q12:如果您对某项公司政策有不同意见或认为其存在合规风险，您会通过什么渠道提出？

填空1

Q13:在业务活动中，您或您所在的部门是否面临较大的业绩压力，以至于可能影响合规决策？

压力很大，有时需要权衡

有一定压力，但能坚持原则

压力适中，合规是底线

几乎没有压力

Q14:您希望通过哪些形式获得更多的合规支持与培训？（可多选）

线下专题 workshops

在线学习课程（e-learning）

定期邮件简报/案例分享

合规手册/指南更新

与合规官一对一咨询

模拟场景演练

Q15:您是否确认，在本次检查所涉及的时间范围内，您个人的工作行为完全符合所有已知的合规要求？

是的，我确认

基本符合，但存在个别非原则性的疏忽

不确定，需要进一步核查

否，存在已知的违规情况

Q16:对于完善公司的合规管理体系，您有何意见或建议？

填空1

Q17:您认为公司当前最大的合规风险可能存在于哪个领域？

财务与审计

数据安全与隐私

商业行为（如反贿赂）

劳动关系与职场环境

知识产权保护

环境、健康与安全（EHS）

Q18:您所在的团队或部门负责人是否经常强调合规的重要性？

经常强调并以身作则

偶尔提及

很少提及

从未提及

Q19:您是否知晓公司为合规举报人提供的保护机制？

非常清楚

听说过但不了解细节

完全不知道

Q20:请为您对整体合规文化的认同感打分（1分表示完全不认同，5分表示完全认同）。

分数

标签

Q21:您的姓名（本次检查信息将严格保密）：

填空1

Q22:您所在的部门：

行政管理部

人力资源部

财务部

法务与合规部

市场与销售部

研发与技术部

运营与供应链部

其他

Q23:填写日期

日期

合规检查收集表

介绍

本模板旨在提供企业合规内控的标准化自查解决方案。帮助您评估员工合规意识、识别潜在运营风险、收集改进建议，适合企业法务、HR 和管理层开展全面的合规健康度诊断与文化建设。

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