风险评估备案表

为全面识别、评估和管控潜在风险，确保业务活动安全合规，请您根据实际情况填写本备案表。所有信息将被严格保密。

Q1:本次评估涉及的主要业务或项目类别

产品研发

市场拓展

投资并购

生产运营

信息系统建设/变更

其他

Q2:本次评估的启动原因

新业务/项目立项

法律法规或政策变更

发生重大内部事件

应外部监管要求

定期例行评估

其他

Q3:评估对象/项目名称

填空1

Q4:评估负责人及部门

填空1

Q5:评估计划开始日期

日期

Q6:评估计划完成日期

日期

Q7:本次评估主要关注的潜在风险类型

战略风险

市场风险

信用风险

操作风险

合规风险

信息安全风险

财务风险

声誉风险

环境与安全风险

其他

Q8:风险识别的主要方法

头脑风暴

问卷调查

流程分析

历史数据分析

专家访谈

检查清单

情景分析

其他

Q9:风险可能性评估标准

极低 (几乎不可能发生)

低 (不太可能发生)

中等 (可能发生)

高 (很可能发生)

极高 (几乎肯定发生)

Q10:风险影响程度评估标准

可忽略

轻微

中等

重大

灾难性

Q11:请描述已识别出的高风险点1（请说明风险事件、原因及潜在后果）

填空1

Q12:高风险点1的初步可能性评级

极低

低

中等

高

极高

Q13:高风险点1的初步影响程度评级

可忽略

轻微

中等

重大

灾难性

Q14:请描述已识别出的高风险点2（请说明风险事件、原因及潜在后果）

填空1

Q15:高风险点2的初步可能性评级

极低

低

中等

高

极高

Q16:高风险点2的初步影响程度评级

可忽略

轻微

中等

重大

灾难性

Q17:请描述已识别出的中风险点（请说明风险事件、原因及潜在后果）

填空1

Q18:针对已识别风险，拟采取的主要应对策略

规避 (停止或改变计划)

降低 (采取措施减少可能性或影响)

转移 (通过保险或外包等方式)

接受 (不采取额外措施，保留风险)

其他

Q19:针对高风险点1的具体应对措施、责任部门及计划完成时间

填空1

Q20:针对高风险点2的具体应对措施、责任部门及计划完成时间

填空1

Q21:本次评估是否需要上报更高管理层或董事会

是

否

Q22:评估小组成员名单（姓名及部门）

填空1

Q23:本次评估是否涉及外部专家或第三方机构

是

否

Q24:若涉及，请说明外部机构名称及主要参与内容

填空1

Q25:评估报告预计完成形式

正式书面报告

会议纪要

电子文档

其他

Q26:风险评估结论及后续监控计划摘要

填空1

Q27:本评估表填写内容的完整性及准确性确认

已确认完整准确

部分信息待后续补充

其他

Q28:填表人姓名

填空1

Q29:填表日期

日期

Q30:请上传与本评估相关的支撑性文件（如会议纪要、数据报表等，可多选）

选择文件上传

风险评估备案表

介绍

本模板旨在提供企业风险识别与评估的标准化备案解决方案。帮助您系统识别潜在风险、科学评估风险等级、制定有效应对策略，适合企业内部风控部门和管理层实现业务活动的安全合规与稳健运营。

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