财务制度登记表

本表旨在收集公司内部财务制度的基本信息，以便进行合规性审查与优化。请根据实际情况填写。

Q1:贵公司所属行业

制造业

批发零售业

信息技术服务业

金融业

建筑业

其他

Q2:公司员工规模

50人以下

50-200人

201-500人

501-1000人

1000人以上

Q3:公司是否已制定成文的财务管理制度？

是，有完整书面制度

是，但仅为口头或零散规定

否，尚未制定

Q4:财务管理制度最近一次修订日期

日期

Q5:财务制度的制定与修订由哪个部门主要负责？

财务部

总经理办公室/综合管理部

董事会/股东会

外部顾问

其他

Q6:公司目前采用的会计核算制度是？

《企业会计准则》

《小企业会计准则》

《政府会计制度》

其他行业特殊制度

尚未明确

Q7:公司现行财务制度主要涵盖哪些方面？（可多选）

费用报销与审批

资金支付与审批

采购与付款

销售与收款

资产管理（固定资产、存货）

预算管理

成本核算与控制

税务管理

财务报告与分析

内部控制与审计

Q8:公司是否设有独立的内部审计部门或岗位？

是，设有独立部门

是，设有专职岗位

否，由财务部门兼任

否，无内部审计职能

Q9:公司主要的财务软件/ERP系统是？

用友

金蝶

SAP

Oracle

自研系统

其他

暂无系统，手工记账

Q10:费用报销的单据提交后，通常需要几级审批？

一级审批

二级审批

三级及以上审批

视金额大小而定

无固定流程

Q11:请说明单笔费用超过多少金额需要更高级别（如总经理）审批？

填空1

Q12:员工预借备用金的上限一般为多少？

1000元及以下

1001-5000元

5001-10000元

10000元以上

不允许预借备用金

Q13:采购付款的合同或订单，通常由谁最终审批？

采购部门负责人

财务负责人

业务部门负责人

总经理

根据金额分级授权

Q14:公司现金及银行存款的盘点频率是？

每日

每周

每月

每季度

每年

不定期

Q15:固定资产的盘点频率是？

每半年

每年

每两年

购置或处置时盘点

从未进行过全面盘点

Q16:公司是否编制年度财务预算？

是，编制全面预算并严格执行

是，编制但执行较灵活

仅编制部分项目/部门预算

否，不编制预算

Q17:月度或季度财务报表通常在次月几号前完成？

5号前

10号前

15号前

20号前

时间不固定

Q18:财务报告的主要报送对象包括？（可多选）

公司管理层

董事会/股东

银行等金融机构

税务机关

外部投资者

不对外报送

Q19:公司是否有明确的税务风险管理制度？

是，有书面规定并定期评估

是，有基本规定但未系统评估

否，主要依赖财务人员经验

不清楚

Q20:财务档案（凭证、账簿、报表等）的纸质版本保存年限是？

10年

15年

30年

永久保存

未明确规定

Q21:财务人员是否定期接受专业培训（如会计准则更新、税务新政等）？

是，每年至少一次

是，不定期参加

否，很少或从未参加

不清楚

Q22:您认为现行财务制度在哪个环节最需要优化？

审批流程效率

制度条款的清晰度与可操作性

内部控制的有效性

与业务部门的协同

信息系统支持

其他

Q23:请简要描述您对优化公司财务制度的建议或期望

填空1

Q24:本次填表人所属部门

财务部

审计部

各业务部门（如销售、市场）

行政/人事部

管理层

其他

Q25:填表人姓名（选填）

填空1

Q26:填表人联系方式（选填）

填空1

财务制度登记表

介绍

本模板旨在提供企业财务制度信息收集与评估的标准化解决方案。帮助您审查制度合规性、评估内控有效性、优化审批流程，适合企业管理层和财务部门进行财务制度诊断与系统性优化。

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