审计信息收集表

本表旨在系统性地收集与审计相关的关键信息，请根据实际情况填写。

Q1:本次审计的类型

财务审计

运营审计

合规审计

信息系统审计

专项审计

Q2:审计计划开始日期

日期

Q3:审计计划结束日期

日期

Q4:被审计单位/部门名称

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Q5:被审计单位/部门主要经营地址

省份

城市

区/县

详细地址

Q6:审计周期覆盖范围

年度

半年度

季度

特定期间

项目期间

Q7:审计期间起始日

日期

Q8:审计期间截止日

日期

Q9:本次审计的主要关注领域（可多选）

收入与收款循环

采购与付款循环

生产与存货循环

工薪与人事循环

融资与投资循环

固定资产循环

信息系统与数据安全

法律法规遵循性

内部控制有效性

运营效率与效果

Q10:审计项目负责人姓名

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Q11:审计项目负责人联系方式

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Q12:计划使用的审计方法（可多选）

询问

观察

检查

重新执行

分析性程序

穿行测试

抽样检查

数据比对分析

Q13:风险评估初步等级

低

中

高

待评估

Q14:风险评估的主要依据或理由

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Q15:本次审计的关键审计目标

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Q16:是否需要外部专家协助

是

否

待定

Q17:如需外部专家，请说明所需专业领域

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Q18:审计报告预计提交对象

董事会/审计委员会

高级管理层

监管部门

其他（请说明）

Q19:其他报告提交对象说明

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Q20:审计工作底稿的存储方式

电子化系统存储

物理文件柜存储

混合存储

Q21:本次审计的预算状态

在预算内

接近预算上限

已超预算

暂无预算

Q22:审计团队成员姓名（请用逗号分隔）

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Q23:是否已与被审计单位进行初步沟通

是，已安排会议

是，已发送正式通知

否，计划中

否，暂不进行

Q24:初步沟通/进点会议日期

日期

Q25:预计审计发现的主要类型

内部控制缺陷

财务错报

合规性问题

运营效率问题

信息系统风险

舞弊迹象

Q26:本次审计的特殊考虑或限制（如时间、范围、权限等）

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Q27:请上传本次审计的计划书或工作方案（可选）

选择文件上传

Q28:其他需要说明的事项

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审计信息收集表

介绍

本模板旨在提供标准化审计项目信息收集的解决方案。帮助您系统规划审计流程、明确审计范围与目标、评估潜在风险，适合审计部门、合规团队及企业管理层高效启动和规范审计项目。

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