核对记录收集表

您好，本表用于系统性收集核对工作的相关信息。请根据实际情况逐项填写，感谢您的配合。

Q1:核对日期

日期

Q2:核对开始时间

时

分

Q3:核对类型

常规核对

专项核对

临时核对

定期复核

其他

Q4:核对项目/文件名称

填空1

Q5:核对涉及部门/单位

填空1

Q6:主要核对人

填空1

Q7:核对内容范围

数据准确性

流程合规性

文件完整性

账实相符性

安全保密性

时效性

其他

Q8:核对方式

全面检查

抽样检查

交叉复核

系统比对

现场勘查

Q9:样本数量或抽样比例

填空1

Q10:核对前状态评估

良好

一般

待关注

较差

未评估

Q11:请对本次核对工作的计划周密性进行评分（1-5分，1分最低，5分最高）

分数

标签

Q12:您有多大可能将本次核对的方法推荐给其他同事？（0-10分，0分完全不可能，10分非常可能）

选项1

Q13:核对过程中是否发现异常或问题？

是，发现异常

否，未发现异常

有疑问待确认

Q14:若发现异常，请简要描述异常内容

填空1

Q15:异常可能涉及的风险类型（可多选）

操作风险

合规风险

数据风险

财务风险

声誉风险

安全风险

其他

Q16:异常的紧急程度

紧急，需立即处理

重要，需限期处理

一般，可后续跟进

无需处理

Q17:初步处理建议或措施

填空1

Q18:问题责任人/责任部门

填空1

Q19:计划完成整改日期

日期

Q20:是否需要发起正式报告或流程？

是，已发起

是，待发起

否，无需发起

Q21:本次核对工作的整体效率如何？

非常高

较高

一般

较低

非常低

Q22:核对过程中遇到的主要困难是什么？

资料获取困难

标准不清晰

时间紧张

人员配合度低

系统支持不足

其他

Q23:对改进核对工作的具体建议

填空1

Q24:参与核对的其他人员（姓名/工号）

填空1

Q25:核对结束时间

时

分

Q26:核对结果总体结论

符合要求，通过

基本符合，有轻微瑕疵

不符合，需整改

无法判断，需进一步核查

Q27:最终核对结论说明

填空1

Q28:请上传相关证明文件或截图（如有）

选择文件上传

Q29:下一步工作计划

填空1

Q30:备注

填空1

核对记录收集表

介绍

本模板旨在提供标准化核对工作信息收集解决方案。帮助您系统记录核对过程、评估风险等级、跟踪问题整改，适合企业内审、合规及风控部门实现工作流程的规范化与可追溯管理。

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